新疆证监局：对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施

新疆证监局：对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施 新疆证监局发布关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定：经查，你公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十三条第…… - 电报频道 - #娟姐新闻: @juanjienews

广西证监局：对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施

广西证监局：对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施 广西证监局发布关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，你公司个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出你公司规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）…… - 电报频道 - #娟姐新闻: @juanjienews

【北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施】

【北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施】 北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资 #基金 管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

安徽证监局对中银证券出具警示函

安徽证监局对中银证券出具警示函 近日，安徽证监局发布关于对中银证券及周培采取出具警示函措施的决定。安徽证监局发现，中银证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公司推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。

深圳证监局：对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局：对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施 深圳证监局发布关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，中信证券股份有限公司在业务开展过程中，存在以下问题：一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时………… -电报频道- #娟姐新闻:@juanjienews

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】 安徽证监局发布关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该单位存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。安徽证监局决定对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券 #期货 市场诚信档案。