【交易商协会对山西证券启动自律调查】

【交易商协会对山西证券启动自律调查】 根据市场机构反映的信息，山西证券股份有限公司在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，影响市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对山西证券股份有限公司启动自律调查。（中国银行间市场交易商协会网站）

【交易商协会对长春城投、光大证券启动自律调查】

【交易商协会对长春城投、光大证券启动自律调查】 据交易商协会网站，近期，交易商协会了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务 #风险 的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。

【交易商协会对国家开发银行启动自律调查】

【交易商协会对国家开发银行启动自律调查】 根据市场机构反映的情况和交易商协会日常监测的信息，国家开发银行涉嫌在金融债券发行业务和货币市场业务中,以不正当方式影响市场价格。此情况还涉及多家金融机构的共同参与。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对国家开发银行启动自律调查。

【交易商协会对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查】

【交易商协会对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查】 近日，交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。近期市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。下一步，交易商协会将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

交易商协会通报四家农村商业银行自律调查情况

交易商协会通报四家农村商业银行自律调查情况 近期，交易商协会已查实江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司债券交易内控管理不健全，对交易员激励过度，导致部分交易员交易行为扭曲，通过集中资金优势连续买卖、自买自卖和频繁报价撤价诱导交易等方式影响债券价格，部分交易涉及利益输送。交易商协会将根据相关法律法规以及………… -电报频道- #娟姐新闻:@juanjienews

中国监管机构调查光大证券等六家金融公司

中国监管机构调查光大证券等六家金融公司 中国监管机构对光大证券、中金公司等六家金融公司启动自律调查，原因是这些债券承销商涉嫌违反中国政府化解地方债务风险的部署。 综合每日经济新闻、《21世纪经济报道》和彭博社等报道，中国银行间市场交易商协会星期三（5月29日）晚间宣布，对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券启动自律调查。 这六家金融公司所涉事情不一，青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托被查是因为交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现存在违规行为。长春城投、光大证券则是在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。 根据公告，上述六家公司被要求在5月30日前提交结论明确的报告。 报道称，所谓“关于防范化解地方债务风险的重大部署”，可能包括但不限于一揽子化债方案、压降融资平台数量和债务规模、分类推动融资平台改革转型等内容。 交易商协会并未透露对上述机构启动自律调查的具体细节，但今年4月，交易商协会刚通报对六家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查，因为部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。 据报道，中金公司、光大证券近期因各种事项收到过监管罚单。中金公司更在一个月内连收三张罚单，涉及合规内控、自营业务、资管业务等方面。 公开信息显示，中金公司与青白江国投、光大证券与长春城投之间均有过业务往来。 《中国基金报》称，今年以来，监管部门持续加强债券市场规范处置力度，至少已有10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚；证监会、沪深交易所发布的债券类行政监管措施也明显增加。 彭博社称，虽然地方政府融资平台（LGFV）一直在给经济增长至关重要的基础设施和公共服务提供资金，却也积累了预计约9万亿美元（12.18万亿新元）的隐性债务。 2024年6月1日 3:22 PM