【上交所：落实独立董事制度改革 大力惩处资金占用】

【上交所：落实独立董事制度改革 大力惩处资金占用】 上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号纪律处分实施标准（2024年1月修订）》的通知。通知指出，落实独立董事制度改革，总结、评估、完善现行独立董事违规处理标准，进一步优化独立董事追责逻辑，体现过罚相当、精准监管。大力惩处资金占用，新增资金占用违规中一定期间不接受该控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的处理标准。

积极落实 “科创板八条” 上交所开展走进科创主题 ETF 成分股公司活动

积极落实 “科创板八条” 上交所开展走进科创主题 ETF 成分股公司活动 为落实 “科创板八条”，上交所联合基金公司积极开展走进科创主题 ETF 成分股公司活动，通过加强相关科创板公司的走访、调研，积极倡导理性投资、价值投资、长期投资理念，促进形成科创板良好的市场文化和投资文化。上交所表示，未来，将在 ETF 业务上持续发力，包括加大产品创新力度、优化 ETF 交易机制等，推动 ETF 市场高质量发展，引导中长期资金入市，更好地发挥资本市场服务实体经济的作用。接下来，上交所还将联合基金公司持续开展走进 ETF 成分股公司活动，特别是走进科创板上市公司，积极落实 “科创板八条” 措施，营造科创板良好的市场生态。(上证报)

上交所与迪拜金融市场签署合作谅解备忘录

上交所与迪拜金融市场签署合作谅解备忘录 上海证券交易所和迪拜金融市场（Dubai Financial Market）签署合作谅解备忘录，计划共同探索开发指数、ETF等金融产品。 据中新社报道，记者星期一（11月20日）从上海证券交易所获悉，上交所和迪拜金融市场当天签署合作谅解备忘录，以进一步加强资本市场之间的合作交流。 根据合作谅解备忘录，上交所和迪拜金融市场计划共同探索开发ESG（环境、社会和公司治理）和可持续发展相关的产品，满足两个市场参与者的需求。此外，双方还将共同探索开发包括跨境指数、ETF（交易所交易基金）等金融产品，向市场参与者介绍各自的优势，并为他们提供更为丰富便捷的资本市场服务。 上交所总经理蔡建春说，上交所期待与迪拜金融市场深化沟通交流，共同探索在指数、ETF、ESG等领域的合作机会。下一步，上交所将进一步深化高水平制度型对外开放，继续探索与中东地区交易所的多元化合作对接机制。加强双边合作、探索多边合作，不断丰富合作形式，深化合作内容。 上交所方面称，这一伙伴关系的落实，是中国资本市场对外开放、加强跨境合作的又一重要里程碑。伙伴关系不仅促进了上交所和迪拜金融市场的信息交流，还将有效提升两个市场的效率和透明度。 2023年11月21日 7:56 AM

【上交所就可持续发展报告指引公开征求意见 进一步丰富完善可持续发展信息披露要求】

【上交所就可持续发展报告指引公开征求意见 进一步丰富完善可持续发展信息披露要求】 上交所就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号可持续发展报告（试行）（征求意见稿）》公开征求意见。《指引》共6章58条，在参考《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范运作》相关内容的基础上，进一步丰富完善可持续发展信息披露要求。其中，第一章（总则）和第二章（可持续发展信息披露框架）为一般要求，第三章、第四章、第五章分别为环境、社会、公司治理三个维度的具体披露要求，第六章为附则和释义。

便利中小投资者参加上市公司股东会 上交所启动网络投票提醒服务试点

便利中小投资者参加上市公司股东会 上交所启动网络投票提醒服务试点 近日，上交所向会员单位和上市公司发出业务通知，启动股东会网络投票提醒服务试点。通知要求会员单位优化交易客户端股东会提醒功能，确保投资者及时获知股东会召开信息，同时上交所将提供股东会网络投票提醒服务，上市公司可免费委托上交所通过智能短信等形式，向每一位投资者主动推送提醒。此次试点，是上交所贯彻落实新 “国九条” 要求，服务中小投资者的一次尝试。

【上交所：进一步加大网下报价约束，科创板将试点统一执行3%的最高报价剔除比例】

【上交所：进一步加大网下报价约束，科创板将试点统一执行3%的最高报价剔除比例】 上交所有关负责人就在科创板试点调整适用新股定价高价剔除比例答记者问。为落实《关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》的有关意见，进一步加大网下投资者报价约束、引导理性报价，在科创板试点调整适用新股定价最高报价剔除比例。现行业务规则和行业倡导建议明确，最高报价剔除部分为所有网下投资者拟申购总量的1%-3%，实践中一般选择按照1%的剔除比例执行。为进一步加大网下报价约束，科创板将试点统一执行3%的最高报价剔除比例。上交所将在后续科创板新股发行与承销方案备案工作中，对发行人和主承销商执行前述安排的情况予以关注。