【Uniswap因涉嫌发行未注册证券等违反证券法行为遭集体起诉】

【Uniswap因涉嫌发行未注册证券等违反证券法行为遭集体起诉】 美国律师事务所Kim&Serritella以及Barton宣布发起一项证券集体诉讼，指控Uniswap和Paradigm、a16z等被告违反证券法，在Uniswap交易所以数字代币的形式发行和出售未注册证券，包括UNI代币，以及被告未能根据适用的证券法将Uniswap注册为交易所和/或经纪自营商，并且未能向投资者提供他们所发行和出售的证券的登记声明。此外，该诉讼称，被告允许与在Uniswap交易所出售的代币有关的非法活动，例如“rugpulls”和“哄抬价格与砸盘（pumpanddumps）”。公告称，诉讼代表在2021年4月5日至2022年4月4日期间在Uniswap交易所购买以下任何数字代币的人：EtherumMax、Bezoge、MatrixSamurai、AlphawolfFinance、RocketBunny和BoomBaby.io。(“代币”)。该诉讼寻求撤销和损害赔偿，目前正等待被告在美国纽约南区地方法院出庭。

【币安在加拿大面临集体诉讼，涉嫌违反证券法销售加密衍生产品】

【币安在加拿大面临集体诉讼，涉嫌违反证券法销售加密衍生产品】 币安在加拿大遭到新的集体诉讼，原告指控该公司违反当地证券法。 安大略省高级法院在 4 月 19 日发布一项认证动议，对币安提起一项集体诉讼，指控其在未注册的情况下向散户投资者销售加密衍生品产品。根据由 Christopher Lochan 和 Jeremy Leeder 代表的原告，币安违反安大略省证券法（OSA）和联邦法律的规定，销售了加密衍生品产品。 快讯/广告 联系 @xingkong888885

【数字证券平台BEX获得毛里求斯证券代币交易许可证】

【数字证券平台BEX获得毛里求斯证券代币交易许可证】 数字证券平台BEX Mauritius Block Exchange（BEX）宣布，获得毛里求斯金融服务委员会（FSC）颁发的证券交易系统许可证，允许其运营证券代币交易平台。据了解，BEX为企业发行人提供了一种快速、经济方式将传统证券代币化，使其可以在BEX上作为数字证券进行交易，并提供给国际资本市场的投资者。

7 月 9 日，上交所披露，聊城市国泰东昌城市建设发展集团有限公司 2024 年面向专业投资者非公开发行公司债券，债券品种是私募

7 月 9 日，上交所披露，聊城市国泰东昌城市建设发展集团有限公司 2024 年面向专业投资者非公开发行公司债券，债券品种是私募 ，拟发行金额是 20 亿元，发行人是聊城市国泰东昌城市建设发展集团有限公司，承销商或管理人是财达证券股份有限公司，项目状态是已终止。

法院首次就违反《证券及期货条例》第114(3)条案件发赔偿令

法院首次就违反《证券及期货条例》第114(3)条案件发赔偿令 东区裁判法院裁定，谢浚玮未获证监会发牌的情况下显示自己执行受规管证券交易职能罪名成立。他承认控罪，被判处罚款4800元，并被饬令向一名散户投资者支付5万元作为赔偿，是法院首次就违反《证券及期货条例》第114(3)条的案件发出赔偿令。案情指出，谢浚玮在2016年4月至2017年6月期间，曾诱使一名散户投资者投资于First Asia Holdings Limited（FAH）发行的所谓「美国上市」股份，以就FAH及/或First Asia Capital Limited（FAC）筹备FAH股份据称在香港作第二上市提供资金。他又向该名投资者提及，一旦FAH成功在香港第二上市，持有的FAH股份投资价值将会上升一倍，以及如果将投资回报变现，须将FAH股份换成一家香港上市公司股份。当投资者收到有关股份时，股价早已大幅下挫。证监会提醒投资者务必查阅证监会网站内《持牌人及注册机构的公众纪录册》，确保提供证券交易服务的公司及人士领有适当牌照。 2024-07-04 00:28:11

【韩国虚拟资产刑事负责人：被美国当局视为证券的加密资产可能很难在被认定为证券】

【韩国虚拟资产刑事负责人：被美国当局视为证券的加密资产可能很难在韩国被认定为证券】 8月18日，韩国Baron律师事务所律师、虚拟资产刑事应对团队负责人Cho Jae-bin在接受彭博社采访时表示，上个月，纽约曼哈顿联邦法院法官Jed Leikoff做出裁决，认为Terra-Luna应被视为证券，但这只是初步裁决，案件将在主法庭审理，被美国当局视为证券的加密资产可能很难在韩国被认定为证券。 Cho表示，如果目前被关押在黑山的Do Kwon 被引渡回韩国，他很可能会被无罪释放，因为现阶段很难证明鲁能投资合同的安全性。欺诈罪也很难成立。美国和韩国对投资合同证券的认可要求不同，包括 Luna Coin。美国SEC确定证券是否为投资合同的子测试只要求对投资回报有合理预期，而韩国资本法要求投资合同证券对发行人有合同权利。 快讯/广告 联系 @xingkong888885