上海一私募基金违规超限额交易被纪律处分

上海一私募基金违规超限额交易被纪律处分 上海一家私募基金公司因违规超限额交易，该公司及其实控人被实施纪律处分。 中国金融期货交易所星期三（2月28日）在官网公告，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）近日对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。 经查明，上海维万公司管理的三个产品账户、公司实控人及其亲属名下的两个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元（人民币，下同，约166.98万新元）。 根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第29条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应三个产品账户、公司实控人及其亲属名下的两个自然人账户股指期货限制开仓12个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。 另据中国证监会同日官网消息，证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问时说，中金所近日依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。 证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。 证监会接下来将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。 中国证监会28日就私募基金DMA（多空收益互换）业务收紧的报道回应时说，该会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。 2024年2月29日 2:15 PM

上交所、深交所对宁波灵均实施暂停、限制交易措施并启动公开谴责程序

上交所、深交所对宁波灵均实施暂停、限制交易措施并启动公开谴责程序 2月19日，上交所在交易监控中发现，9:30:00至9:31:00，宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）管理的多个产品大量卖出沪市股票合计11.95亿元，期间上证指数短时快速下挫。经查明，宁波灵均上述交易违反了《上海证券交易所交易规则》第7.2条第（六）项“通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易，影响本所系统安全或者正常交易秩序”规定。 上交所决定，从2024年2月20日起至2024年2月22日止对宁波灵均管理的相关产品连续实施暂停投资者账户交易的监管措施，即暂停相关产品账户在上述期间在上交所上市交易的所有股票交易，同时启动对宁波灵均予以公开谴责的纪律处分程序。

通化东宝：控股股东及其控制企业和董事长拟合计增持 8000 万元 - 1.2 亿元

通化东宝：控股股东及其控制企业和董事长拟合计增持 8000 万元 - 1.2 亿元 通化东宝公告，基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，公司控股股东东宝集团及其控制的企业通化盛睿企业管理中心和公司董事长李佳鸿拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易方式）增持公司股份。其中：东宝集团及其控制的企业合计增持金额不低于 4000 万元，不超过 6000 万元；董事长李佳鸿先生增持金额不低于 4000 万元，不超过 6000 万元。

华夏幸福：实控人王文学出资 333 万元增持 300 万股

华夏幸福：实控人王文学出资 333 万元增持 300 万股 7 月 4 日，华夏幸福（600340.SH）公告，该公司董事长、实际控制人王文学通过上海证券交易所交易系统集中竞价交易方式合计增持公司股份 300 万股，占公司总股本的 0.077%，合计增持金额为 333 万元人民币。根据 7 月 2 日公告，王文学拟自 2024 年 7 月 3 日起 6 个月内，通过上海证券交易所系统集中竞价的方式增持公司股份，本次增持未设定价格区间，合计增持金额不低于 1000 万元，不超过 1100 万元。自 6 月 20 日以来，华夏幸福股价连续在 1.1 元以下徘徊。华夏幸福 7 月 3 日涨停，截至 7 月 4 日收盘，华夏幸福收于 1.11 元，跌幅 6.72%。

证监会批准发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》，实施时间另行通知。同步制定了《证券交易所投资者适当性管理业务指

证监会批准发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》，实施时间另行通知。同步制定了《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》。 个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元，同时具备2年以上证券投资经验。机构投资者准入不设置资金门槛。 开市前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动平移至北交所。 即日起投资者即可预约开通北交所交易权限。 本次规则发布后至北交所开市前，投资者参与精选层股票交易仍需满足100万元证券资产标准。 全国股转公司同步修改投资者适当性管理办法，新三板创新层投资者准入资金门槛即日起由150万元调整为100万元。 （北京证券交易所，央视新闻）

3月27日晚间，上海宣布3月28日5时起实施分区封控进行核酸筛查。而3月28日又恰逢周一开市，证券行业再次面临保障交易顺利进行的

3月27日晚间，上海宣布3月28日5时起实施分区封控进行核酸筛查。而3月28日又恰逢周一开市，证券行业再次面临保障交易顺利进行的艰巨任务。 《每日经济新闻》记者了解到，目前在沪券商已就此正在进行紧急工作安排。 以国金证券为例，其上海总部位于浦东新区花木街道，在接到市新冠肺炎疫情防控工作领导小组办公室发布最新消息后，公司作出以下安排： 1、继续实行关键岗位值班制。 2、因未有具体实施细则，为保证系统和交易连续性，值班人员今晚入住办公场所，如果有已返回浦西的值班人员，需要继续值班的，请务必今晚12点前返回办公场所。值班人员在办公场所期间配合政府及公司的防疫安排。 3、其余员工居家办公。 （每日经济新闻）