倒查三年员工及亲属股票账户？多位券商人士称没听说

倒查三年员工及亲属股票账户？多位券商人士称没听说 7 月 4 日，针对 “券商近期内部倒查” 情况，记者从知情人士处获悉，中泰证券未开启此类倒查。有接近中金公司、中信建投人士对记者表示，没听说该消息。另有接近国融证券人士称，公司按照监管要求一直都有监测机制，是常态监测。 此前，有市场传闻称，有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，且主要通过查询亲属账户和员工手机 IP 地址重合等方式查处违规炒股行为。（贝壳财经）

近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动 3 年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买

近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动 3 年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。也有受访者表示，公司确实在加大自查力度，但并未有倒查 3 年的要求。有业内人士表示，券商通过查验股票账户登录的 IP 地址是否重合，来判断员工是否用亲属账户违规炒股，技术上并不难。但对券商而言，需要投入的人力物力成本会高一些。（证券时报）

针对 “券商近期内部倒查” 情况，记者从知情人士处获悉，中泰证券未开启此类倒查。有接近中金公司、中信建投人士对记者表示，没听说该

针对 “券商近期内部倒查” 情况，记者从知情人士处获悉，中泰证券未开启此类倒查。有接近中金公司、中信建投人士对记者表示，没听说该消息。另有接近国融证券人士称，公司按照监管要求一直都有监测机制，是常态监测。（新京报贝壳财经）

节后开户依旧火爆：00后90后纷纷入场，券商调派人手驰援

节后开户依旧火爆：00后90后纷纷入场，券商调派人手驰援 图虫创意/供图 周靖宇/制图国庆节后首个交易日，沪深两市成交额接近3.5万亿元，再创历史新高，投资者开户持续火爆。多家券商反馈，昨日由于线上双向视频见证开户人手不足，还需要从其他部门调派人手驰援。此外，新开户投资者入市在即，风险提示和投资者教育不能省，券商办理开户时，也会提示投资者投资需用闲钱，慎用杠杆，切莫盲目跟风。全线支援据证券时报记者了解，节后首日一些券商视频见证开户审核压力还没有缓解，部分券商动员全经纪业务条线人员，前去支援。“今天（10月8日）还有几百人在线排队申请开户，我们暂时放下手头工作去支援，主要是办理线上双向视频见证。”一位券商总部员工向记者介绍。另一位券商人士告诉记者，周二，营业部在线下除了办理常规开户，两融新开户一天也有数千户这需要到现场办理，工作量同样爆棚。晚上仍需加班加点，主要是要开展投顾直播或提供电话会议等服务。记者获悉，国庆期间中金财富开户峰值增长接近200%，客户咨询量峰值为日常咨询量的10倍，而湘财证券近期新开户数环比增加97%，同比增加164%。节后首个交易日，个别券商的投资者入场意愿明显，旗下APP在线活跃度也刷新近期纪录。新开户投资者趋于年轻化据了解，近期新增开户数环比翻倍的券商不在少数，而且投资者年轻化趋势明显“00后”“90后”纷纷入场，其中不乏学生群体。“有位‘00后’催我们赶紧办理开户，说是要赶着去上课。”上述券商总部员工告诉证券时报记者，这一次新增开户的投资者年轻化趋势明显。证券时报记者获悉，9月23日至9月30日期间，湘财证券新增开户的投资者中，“00后”成为主力，占比达27%，“90后”占比为23%，“80后”占比为24%。本轮股市行情，给各大券商带来争夺年轻客群的机会。从现有开户情况看，采用互联网引流的券商及APP体验更佳的券商有望领先一步。通常而言，新开设两融账户的是存量客户，而新增的A股证券账户投资者既是股票交易型客户，也可能是未来的理财产品客户。风险提示不能省这一波开户潮，新入市投资者中年轻人占比不低，而且许多人第一次参与股市，难免存在证券市场知识盲区，容易盲目跟风操作。因此，一些券商给投资者办理开户时，注意做好风险提示和投资者教育。昨日，有头部券商发布风险提示，提醒投资者投资需用闲钱，慎用杠杆，戒盲目跟风，忌押注单一个股。还有业内人士建议，经验不足的个人投资者，需要用长期思路来进行投资，也可以选择将专业的事交给专业的人来做，通过购买口碑良好的公募基金，抑或选择沪深300、中证A50等ETF参与市场，避免投资失误。 -电报频道- #娟姐新闻:@juanjienews

股民2000倍杠杆抄底巴菲特不成反被套 互联网券商善后事宜一箩筐

股民2000倍杠杆抄底巴菲特不成反被套 互联网券商善后事宜一箩筐 抄底一股巴菲特，亏超10万美金当日开盘不久，“股神”巴菲特旗下投资公司伯克希尔-哈撒韦公司的A类股票突然从前一个交易日收盘价的62万美元跌至185.1美元，价值几乎归零，激发了众多投资者“抄底”巴菲特的热情。不过，纽交所当日收盘后表示，对伯克希尔-A类股，所有在当地时间9：50-9：51进行的低于603718.3美元的交易，都视为无效。据报道，在这一时间抄底买入的共有51位投资者，此外，还有更多的投资者抱着“搏一搏”心态，设定了市价单，希望恢复交易后能完成“抄底”。市价单指以当前市场价格成交的订单，投资者不需要指定成交价格。然而，市价单不保证成交价格，尤其是在市场快速变动或交易不活跃的情况下，市价单可能以较高或较低价格执行。果然，伯克希尔-哈撒韦A恢复交易，众多排队市价单涌入，造成该股股价暴涨至超70万美元，几分钟后股价回落至61万美元。这意味着，不少设定了市价单并在高价成功买入的投资者，十分钟内每股账面亏损超10万美元。更重要的一点，不少投资者是融资买入，有的杠杆高达2000倍。6月6日，有投资者在社交媒体发文称，在账户总金额只有1300美金之时，他在华盛证券成功买入4股伯克希尔-A，买入均价为710830.55美元，总金额为2846225.04美元，2023年6月5日19点左右，华盛证券最后决定并告知，要求在当天21：30之前补足保证金，否则将在盘中强制清仓，并清仓其账户上所有股票。6月5日晚收到清仓短信通知，所有股票全部被强制平仓。在被强制平仓后，该投资者欠华盛证券38.93万美元，平仓后每日产生约61.87美元利息，截至6月7日晚，账面累计亏损为39.06万美元。而类似抄底未成功的投资者不在少数。为何出事的多是互联网券商？6月8日，华盛通发布公告，称由于纽约证券交易所出现的技术性故障，导致伯克希尔-A等多只股票行情出现巨幅波动，期间有部分客户提交市价单买入BRK.A并在交易所故障恢复后成交，造成客户潜在亏损。此事件引起公司的高度关注，在第一时间成立专项小组，积极持续与交易所进行沟通，保障客户的利益。出于保障客户利益的综合考虑，华盛通决定于下一个交易日将因 6 月 3 日纽交所故障时段以市价单成交伯克希尔-A的交易提前进行回滚，对盈利账户不做干预。不止华盛通，陷入本次伯克希尔-A风波的还有老虎证券、长桥证券、盈立证券、尊嘉证券和诺亚财富旗下的方舟达富证券等。这些券商有一个共同点，就是均为近几年发展较快的互联网科技券商。当中，长桥证券最早发布了对伯克希尔-A的处理公告，发现不只有用户造成大量亏损，也有客户单笔赚取了高达近20万美元的利润。长桥证券的解决方案是，对亏损客户，主动撤回交易，垫付客户因2024年6月3日购买伯克希尔-A造成的所有损失；对盈利客户，不做任何撤回或干预。盈立证券处理方法类似，决定对因伯克希尔-A交易造成的所有亏损进行全额垫付。如果客户已自行平仓，也将补偿因2024年6月3日伯克希尔-A交易所造成的所有亏损。老虎证券则表示，因及时进行风控预警，由老虎自清算部分基本没有客户受到影响；个别受影响客户也已与上手清算商妥善解决。富途证券表示，在本轮市场的异常情况中，平台并没有用户因此而造成损失。伯克希尔-A停牌后，市价单都因此停用，且为免用户损失，平台的期权买卖也会在异常情况下认定为流动性不足，并禁用市价单指令。此外，一位诺亚财富旗下方舟达富证券的投资者表示，其账户余额仅有几千美金且并未开通融资功能，但最终该账户使用融资功能购入9股伯克希尔-A。截至6月8日晚，方舟达富证券还未公开解决方案。抄底巴菲特事件带来的四大疑问一场风波带给市场与投资者很多疑问，为何限价单停用后仍有用户能盈利20万美金？为何券商显示融资杠杆仅为2倍之时，投资者却可以2000倍杠杆购入股票？为何频繁出现在公众视野中的伯克希尔-A亏损投资者均为互联网券商用户？近年快速发展的互联网科技券商对于融资的风控是否有统一行业标准？业内人士告诉财联社记者，从分时成交情况来看，如果客户想赚到20万美金，那就需要在极短的时间内获取第一笔成交，同时在最高位抛售，这个过程前后差不到1分钟，但是其他用户由于市价单下单时间不同导致排队并在高位成交的，反而是给前述能赚20万美金的做了接盘侠，这里不仅需要客户时时刻刻盯在盘前，保持高度的精神集中，且需要排队足够靠前，否则即使精神集中却排队靠后也没有意义。对于券商显示融资杠杆仅为2倍之时，投资者却可以2000倍杠杆购入股票，这到底是谁之过的问题，世一律师事务所合伙人孙名琦表示，参考国内私募基金，按照证券指引的规定目前就是总杠杆不超过200%，流动性受限资产占比超20%的私募基金杠杆比例不超过120%；此前，分级基金杠杆比例不超140%，非分级基金不超200%。但伯克希尔-A事件中，应该是境外的融资规则和境内不太一样，验资风控的环境可能都有点问题，美股融资杠杆最高应该不能超过50倍，具体的杠杆倍数根据投资者的个人情况、交易平台规定之类的因素进行调整。而此次风波揭露出更为重要的问题，则为互联网科技券商对融资是否有统一的行业风控标准？业内人士表示，不同的互联网券商在风控上有区别，风控是依赖复杂逻辑的工作，对各种复杂情况需要有提前的应对措施，通常经历过比较大波动的券商会在风控上进行优化，比如经历过2020-2021年美股熔断行情的券商就没有出事，有些券商因为客户体量较小，历史上尚未经历考验，则会因为一些风控漏洞，导致2倍杠杆在185美金下单，但是开盘后风控并没有因为账户下单总金额远超2倍杠杆而取消交易，说明还是风控层面存在漏洞，这里需要在风控的逻辑上更全面一些，并且建议遇到特殊情况需要人工特定处理，否则金融市场最不缺的就是黑天鹅，如果只是因循过去的规则，容易在黑天鹅事件中给客户造成巨大的伤害，这同时也会伤害券商自己。值得注意的是，证监会的数道文件早已标志着互联网券商进入强监管周期。2023年1月13日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》，其中第46条明确，境外证券经营机构违反规定，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照证券法予以处罚，并按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路稳步推进整改规范工作。2023年5月16日，富途控股与老虎证券表示，为响应证监会规范跨境证券业务的行业整改要求，拟在中国境内线上应用商店下架App，以推动业务全面符合境内监管精神。华盛证券则从2024年3月8日起，对境内应用商店下架华盛通App，并将按照监管要求，继续依法合规地服务好存量客户。 ... PC版： 手机版：

10元进微信群，888元成付费会员！多个涉嫌非法荐股直播间停更，谈股边界在哪

10元进微信群，888元成付费会员！多个涉嫌非法荐股直播间停更，谈股边界在哪 股市行情升温，各种涉嫌非法荐股的直播间也热闹了起来。11月8日，澎湃新闻查询发现，此前因点评股市走红网络的“爱在深秋”抖音账号被封，其曾预告要在11月9日7点开启首场直播。此前一天，粉丝超过200万的抖音财经博主“小韩厂涨（仅此一号）”已被封禁，此前曾多次在视频中发布荐股、炒股等内容。在评论区，不少网友反映自己被骗：在关注博主后，被助理拉入会员群，并且要求支付888元的会员费，“水平差得离谱，看了两次，全猜错，钱也退不了。”此前，另一千万粉丝财经博主“大蓝”连发几十条股市相关作品，标题包括“A股大盘公开预测”“新手炒股赚钱买哪只股票”“公开预测8号股票涨跌”等带有强烈个人引导性质的荐股内容，目前该博主已被封禁。记者调查发现，在社交媒体上有大量类似“野生股神”出没，以股评、荐股、晒出实盘操作等方式，吸引粉丝进入个人群，并通过卖课、会员费等牟利，粉丝购买其推荐的股票，不仅不能赚钱，往往还会亏损。此外，有业内人士向记者透露，不少知名的炒股博主由其他赛道转型而来，例如某粉丝超过900万的知名财经荐股博主此前为颜值博主，日常表演跳舞和唱歌等，后期转型进入财经赛道并成为“顶流”，目前行业里鱼龙混杂，缺乏统一监管。“10元进微信群，666元进贵宾群”对于这些荐股博主而言，和平台打游击战似乎已成为惯例。11月7日，记者发现，“小韩厂涨”主号被封后，平台上涌现各种高仿号和小号，都在“小韩厂涨”后加上诸如“（内部圈直播）”、“（我回来了）”、“（这是唯一小号）”等等诸多字眼，难以分辨到底是新开小号还是高仿账号。记者与“小韩厂涨”小号对话时，该小号被封禁截至7日，某个自称“小韩厂涨”的小号助理依然在推荐记者进入会员群，并称“大号被恶意举报”。“第一步是在小红书上发自己预测很准的截图，然后拉进小红书粉丝群，此后提高门槛，收费10元进入微信群。”长期关注小红书荐股博主的小雨告诉记者，她曾被炒股博主“拾忆”拉入个人粉丝群，随后遭遇了多重套路。“进了微信群后，博主表示会预测大盘走势，要求付费66元介绍优质股票，此后又拉了新的群，但是顶多存在一天就会被举报封掉，此后又从微信群转移至QQ群，但又被不断地举报和封群。”在博主承诺不会再有后续收费后，小雨又交了188元的会员费，从QQ群转移到了钉钉群，但是依然在不断地被封群。这时候，群里有“托”建议，再交666元进入贵宾群，筛选用户，“到这时候大家才明白，原来这就是自导自演的套路，举报封群的就是博主本人。”截至8日，记者发现，“拾忆”的个人账号已被平台封禁，但是据小雨透露，此前博主会让粉丝为自己准备小号，即便被封禁，依然可以用小号身份继续活跃。此后，记者在平台上搜索到了和“拾忆”同名的炒股博主，并标明是“小号”，但对方没有回复记者的联系请求。“类似百元、千元的会员费属于门槛较低的，在荐股圈，高达5万、8万的入会费比比皆是。”有消费者向记者透露，但是这些“野生股神”的共同特点是，推荐的股票质量参差不齐，不少人听从建议反而被套牢。据他回忆，自己在听“小韩厂涨”直播时，曾经因为对方称某只股票第二天会涨而大手笔入局，结果第二天大跌，“我把她的原话打在视频下面，直接被删除了，我再发她再删，到了第三次她就把我拉黑了。”对此，抖音向澎湃新闻记者回应，平台已关注到相关信息，并在重点处置。同时，从抖音安全中心相关负责人了解到，平台严厉打击各类非法证券活动，对发现的违规内容和账号，平台将采取包含封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。如用户在平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈，平台将及时处置。多名财经博主已经停更，证券从业资格成疑根据《中华人民共和国证券法》第120条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条及国务院办公厅发布的《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，从事证券投资咨询服务，是特许经营行为，必须经过中国证监会许可。目前，该业务资质申请仅面向符合条件的企业法人。对于自然人而言，从事证券投资咨询业务，应具有证券投资咨询从业资格、在具有业务资质的证券投资咨询机构工作，并且取得所在机构的同意和认可。平台如何审核主播资质？据记者向抖音平台客服查询，目前对于财经类专业主播，需要根据认证资质要求提供相应资质文件，而医疗类直播资质相对更加严格，仅向受邀用户开放。以网上流传的一份抖音排名前二十的财经博主为例，排名第一的是“X白分析室”，粉丝超过260万，这份网传表格显示场均观看人数超过110万。该账户的账号介绍中称为“投研团队负责人”，“周一至周五”直播等信息，记者发现，该账号更新停留在11月5日。X白分析室 账号截图记者查询显示，不少抖音头部财经主播，未在个人信息中明确标注自己的财经资质。例如粉丝超过388万的博主“张文股帮”资料显示，其年龄为51岁，直播内容为“帮助股民构建完整的炒股体系”，但未写明自己具有专业财经背景或机构从业经验。该账号短视频更新停留在11月5日。直播动态显示“主播已将开播记录隐藏”。10月30日，“爱在深秋”上海爷叔开通了个人抖音账号，截至发稿粉丝接近50万，从开通到被封禁账号，该账号仅存活9天。​​​​​​​被封网红“大蓝”此前曾从事健身行业。2015年着手健身餐微商，2020年做出首个点赞破50万的视频，此后粉丝量持续积累，2024年国庆期间破千万，但没有任何信息显示其有财经类执业资质。“小韩厂涨”同样未在个人公开信息中披露相关专业资质，其抖音主页显示，“小韩厂涨”目前就职于和众汇富。据天眼查APP，和众汇富成立于2000年，法定代表人为孙孝利，公司成立于2000年，主要从事企业管理咨询及投资银行业务。据2023年年报，和众汇富的员工人数为21人，公司旗下有互联网股票投资服务平台“股票邦”和金融培训产品“和众汇富”等，但未有更多信息披露公司是否有抖音直播荐股业务。值得注意的是，或许是受到平台和舆论压力，不少财经博主在近期选择停播，也有博主转战小号，称“大号近期监管比较多”。其中，160.6万粉丝的“魏宁海”10月6日发布直播暂停的通知，称“休息一段时间，抖音最近暂停直播”。37.9万粉丝的“美美财经”在7日停播，并在评论区留言：“我休息几天，休息好就回来。”28.7万粉丝的“焦刚来了”也选择了停播，有粉丝在评论区询问原因，主播回复：“有的，等我回来。”此外，拥有106.9万粉丝的账号“从股到金”主页已经没有任何作品，开播记录也被主播隐藏。华东政法大学竞争法研究中心执行主任翟巍告诉记者，如果直播间所谓的股神没有金融从业资质，或者进行虚假宣传或误导性宣传，或者在进行广告宣传时没有明确标注“广告”字样，那么这类行为不仅构成违法违规行为，而且侵犯金融消费者权益。“平台具有规范管理平台内直播行为的义务和职责。平台应当及时发现和处置主播侵害金融消费者权益的违法行为，否则需要承担连带法律责任。”翟巍表示。 -电报频道- #娟姐新闻:@juanjienews