深圳证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施

深圳证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施 深圳证监局称，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。

深圳证监局对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施

深圳证监局对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施 深圳证监局公告，银河金汇证券资产管理有限公司在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。

国信证券公告，公司收到深圳证监局责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的决定。原因包括部分产品通道业务特征明显、资管新

国信证券公告，公司收到深圳证监局责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的决定。原因包括部分产品通道业务特征明显、资管新规整改不实、为违规资金池类理财业务提供便利等问题。暂停期间为 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。2023 年度，公司券商资产管理业务营业收入占总收入的 2.86%，此次监管措施对公司收入和利润影响较小。公司将全面自查并整改，确保各项业务正常运作。

7 月 5 日，深圳证监局披露多则行政监管措施决定书。其中银河金汇和国信证券均在私募资产管理业务开展中，存在资管新规整改不实、投

7 月 5 日，深圳证监局披露多则行政监管措施决定书。其中银河金汇和国信证券均在私募资产管理业务开展中，存在资管新规整改不实、投资者适当性管理不足等多项问题，被深圳证监局处以采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的行政监管措施。

中国银河子公司银河金汇被责令暂停新增私募产品备案 3 个月

中国银河子公司银河金汇被责令暂停新增私募产品备案 3 个月 7 月 5 日晚间，中国银河发布公告称，近日，公司全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司收到了《深圳证监局关于对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》。

广东证监局对万联证券采取责令改正措施

广东证监局对万联证券采取责令改正措施 7 月 4 日，广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，公司存在以下违规行为：一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。