普利制药：公司及相关当事人收到行政处罚事先告知书

普利制药：公司及相关当事人收到行政处罚事先告知书 普利制药公告，公司及相关当事人于近日收到中国证券监督管理委员会海南监管局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明，普利制药涉嫌违法的事实如下：截至 4 月 30 日，普利制药未按期披露 2023 年年度报告。上述违法事实，有公司公告、情况说明、询问笔录等证据证明。海南证监局拟决定：对普利制药责令改正，给予警告，并处以 100 万元罚款；对范敏华给予警告，并处以 40 万元罚款；对罗佟凝给予警告，并处以 30 万元罚款。

中信证券收到中证监立案告知书

中信证券收到中证监立案告知书 中信证券公布，今日收到中国证监会《立案告知书》，因公司在相关主体违反限制性规定转让中核华原钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据相关法律法规，于上月13日，中国证监会决定对公司立案。中信证券表示，将积极配合中国证监会相关工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。 2024-04-12 22:41:32

中国证监会对私募公司瑞丰达立案调查

中国证监会对私募公司瑞丰达立案调查 中国私募公司瑞丰达据报陷入兑付危机，公司突然“跑路”人去楼空。证监会公布，瑞丰达涉嫌多项违法违规，决定对这家公司立案调查。 中国证券监督管理委员会星期六（5月11日）通报，已向公安机关等通报情况，加强协同配合，并将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置，维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。 证监会说：“从目前掌握情况看，瑞丰达公司涉嫌多项违法违规，我会决定对其立案调查，依法从严处理。” 第一财经同日报道，到达瑞丰达上海浦东新区办公场所的部分投资者称，他们购买的瑞丰达基金产品，金额在300万元（人民币，下同，57万新元）到3000万元不等，大多通过销售或者代理购买，目前均已无法赎回。 瑞丰达产品数量众多，但员工人数较少。备案信息显示，公司全职员工、取得基金从业资格员工数量，分别只有12人、11人，但已发行的产品达到70只、管理规模在20亿至50亿元之间。 兑付危机爆发前，瑞丰达名下的多只产品，近两年的累计收益均超过了50%，最高甚至接近八倍。然而，部分产品却重仓一些流通性不佳、基本面堪忧的新三板个股，在A股市场的公开持仓难觅踪影。 报道称，瑞丰达买入的部分新三板股票，可能获得了可观收益，但也存在高买低卖的痕迹。公司管理的部分基金，买入不少新三板公司时，部分股价已处于高位，卖出时却已跌至低位。 第一财经调查发现，瑞丰达的大股东海南智慧城市控股集团4月中旬发生股权变动。接手智城控股股权的上海荣戚贸易，也在约此前一周进行了股权变更，原来的两名股东同步退出。其中一名退出股东，与瑞丰达产品担保方股东的一名前监事同名。 2024年5月12日 5:12 PM

东吴证券：公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书

东吴证券：公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书 东吴证券公告，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0382024051号）。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。