上海一私募基金违规超限额交易被纪律处分

上海一私募基金违规超限额交易被纪律处分 上海一家私募基金公司因违规超限额交易，该公司及其实控人被实施纪律处分。 中国金融期货交易所星期三（2月28日）在官网公告，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）近日对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。 经查明，上海维万公司管理的三个产品账户、公司实控人及其亲属名下的两个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元（人民币，下同，约166.98万新元）。 根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第29条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应三个产品账户、公司实控人及其亲属名下的两个自然人账户股指期货限制开仓12个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。 另据中国证监会同日官网消息，证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问时说，中金所近日依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。 证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。 证监会接下来将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。 中国证监会28日就私募基金DMA（多空收益互换）业务收紧的报道回应时说，该会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。 2024年2月29日 2:15 PM

中国证监会对私募公司瑞丰达立案调查

中国证监会对私募公司瑞丰达立案调查 中国私募公司瑞丰达据报陷入兑付危机，公司突然“跑路”人去楼空。证监会公布，瑞丰达涉嫌多项违法违规，决定对这家公司立案调查。 中国证券监督管理委员会星期六（5月11日）通报，已向公安机关等通报情况，加强协同配合，并将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置，维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。 证监会说：“从目前掌握情况看，瑞丰达公司涉嫌多项违法违规，我会决定对其立案调查，依法从严处理。” 第一财经同日报道，到达瑞丰达上海浦东新区办公场所的部分投资者称，他们购买的瑞丰达基金产品，金额在300万元（人民币，下同，57万新元）到3000万元不等，大多通过销售或者代理购买，目前均已无法赎回。 瑞丰达产品数量众多，但员工人数较少。备案信息显示，公司全职员工、取得基金从业资格员工数量，分别只有12人、11人，但已发行的产品达到70只、管理规模在20亿至50亿元之间。 兑付危机爆发前，瑞丰达名下的多只产品，近两年的累计收益均超过了50%，最高甚至接近八倍。然而，部分产品却重仓一些流通性不佳、基本面堪忧的新三板个股，在A股市场的公开持仓难觅踪影。 报道称，瑞丰达买入的部分新三板股票，可能获得了可观收益，但也存在高买低卖的痕迹。公司管理的部分基金，买入不少新三板公司时，部分股价已处于高位，卖出时却已跌至低位。 第一财经调查发现，瑞丰达的大股东海南智慧城市控股集团4月中旬发生股权变动。接手智城控股股权的上海荣戚贸易，也在约此前一周进行了股权变更，原来的两名股东同步退出。其中一名退出股东，与瑞丰达产品担保方股东的一名前监事同名。 2024年5月12日 5:12 PM

南方基金旗下沙特阿拉伯 ETF (QDII) 募资约 6.34 亿元

南方基金旗下沙特阿拉伯 ETF (QDII) 募资约 6.34 亿元 南方基金发布公告称，旗下南方东英沙特阿拉伯 ETF (QDII) 基金合同生效，募集期间净认购金额约为 6.34 亿元人民币。募集有效认购总户数约为 1.43 万。根据发售公告，该基金的首次募集规模上限为 10 亿元。