深圳证监局对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施

深圳证监局对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施 深圳证监局公告，银河金汇证券资产管理有限公司在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。

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青海证监局 7 月 5 日公告，经查，西宁经济技术开发区投资控股集团有限公司在公司债券发行环节，与第三方机构合作，并认购第三方机构指定的私募基金，存在由第三方机构协调其他投资人认购债券、申购的私募基金在发行环节及二级市场认购公司债券的行为。对西宁经开投资控股、董事长李峰采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。