Silvergate将支付6300万美元与美国SEC、美联储和加州监管机构达成和解

Silvergate将支付6300万美元与美国SEC、美联储和加州监管机构达成和解 PANews 7月2日消息，据CoinDesk报道，加密友好银行Silvergate Bank母公司Silvergate Capital Corp.已同意支付6300万美元，与美国SEC、美联储和加州金融保护和创新部(DFPI)达成和解。据悉，Silvergate被美联储处以4300万美元罚款、被加州监管机构处以2000万美元罚款。SEC也对其处以5000万美元罚款，但预计不会增加罚款总额。和解协议还需经法院批准。 据此前消息，美国SEC在一家联邦法院起诉加密银行Silvergate Capital，指控其证券欺诈。SEC表示，在2022年FTX崩溃后，Silvergate关于其银行保密制度、反洗钱合规计划以及糟糕的财务状况误导了投资者。

美国SEC起诉加密银行Silvergate证券欺诈

美国SEC起诉加密银行Silvergate证券欺诈 PANews 7月2日消息，据路透社报道，美国证券交易委员会（SEC）在一家联邦法院起诉加密银行Silvergate Capital，指控其证券欺诈。SEC表示，在2022年FTX崩溃后，Silvergate关于其银行保密制度、反洗钱合规计划以及糟糕的财务状况误导了投资者。与此同时，该银行未能监测到FTX和其关联实体近90亿美元的可疑转账。

【美SEC指控加州男子通过欺诈性证券发行筹集360万美元比特币】

【美SEC指控加州男子通过欺诈性证券发行筹集360万美元比特币】 美国证券交易委员会指控加州男子Ryan Ginster通过托管平台进行了两次未经注册的欺诈性证券发行。根据投诉，Ginster通过他的网站MyMicroProfits.com和SocialProfimatic筹集了约360万美元的比特币。Ginster承诺“加密货币交易和广告套利”将为客户带来“天文数字的回报率”。该机构还声称Ginster挪用了至少100万美元的资金用于个人开支，如纳税、住房开支和信用卡账单。SEC向美国加州中区地方法院提起诉讼，指控Ginster违反了1933年证券法和1934年证券交易法中的反欺诈和注册规则。因此，SEC正在寻求对Ginster的永久禁令，以及追缴和民事处罚。

SEC指控Silvergate Bank未充分监控价值1万亿美元加密货币交易

SEC指控Silvergate Bank未充分监控价值1万亿美元加密货币交易 美国证券交易委员会在一份声明中说，Silvergate 同意支付 5000 万美元和解指控，但不承认或否认指控。首席执行官 Alan Lane 和首席风险官 Kathleen Fraher 也分别以 100 万美元和 25 万美元达成和解。诉讼称，Silvergate声称其拥有专门针对加密货币的有效反洗钱（AML）计划，但实际上并未充分监控"约 1 万亿美元"的交易。Silvergate 也没有注意到 FTX 实体"近 90 亿美元的可疑转账"。美国证券交易委员会称，FTX 是Silvergate最大的客户之一。在加密货币交易所宣布破产几天后，最终导致Silvergate破产的银行挤兑就开始了。Lane 意识到社交媒体上关于 Silvergate 的讨论，要求银行审查其与 FTX 的关系。审查发现，2022 年有 300 多笔可疑交易。美国证券交易委员会的指控称，这些可疑转账总额近 90 亿美元。美国证券交易委员会声称，Silvergate的首席财务官安东尼奥-马蒂诺（Antonio Martino）"在Silvergate糟糕的财务状况方面参与了一个误导投资者的欺诈计划"。马蒂诺知道该银行借了数十亿美元，必须在 2023 年 1 月和 2 月偿还。唯一的办法就是出售证券，但马蒂诺批准了一份财报，谎称银行预计在 2023 年第一季度只出售 17 亿美元的证券，而它已经出售了其中的 15 亿美元"。美国证券交易委员会的指控称，这份财报低报了Silvergate银行因证券销售而造成的损失。起诉书称，马蒂诺还在银行的季度收益电话会议上撒了谎。马蒂诺的律师亚当-卢里（Adam Lurie）在一份由马蒂诺的律师事务所林克莱特（Linklaters）发言人雷切尔-卡茨（Rachel Katz）在声明中表示，马蒂诺"断然否认"这些指控。"Lurie说："Martino先生在Silvergate工作期间的行为是合理和善意的，他否认有任何不当行为，并打算在法庭上对SEC的指控提出质疑。"美国证券交易委员会指控的核心是 Silvergate 运营的网络，该网络被称为 SEN，允许加密货币客户在任何时间进行交易。Circle、Paxos 和 Gemini 等稳定币发行商都在使用这个网络。尽管 Silvergate 称 SEN 是安全的，但美国证券交易委员会表示，"在 2022 年 11 月之前的至少 15 个月里"，该网络并没有自动监测可疑交易。此外，在 2022 年，该银行的政府审查员曾多次向首席执行官明确表示，Silvergate银行的《银行保密法》合规计划不够完善。2023 年第一季度的财报并不是唯一一份涉嫌欺诈的财报。2022 年 11 月，该公司向投资者暗示其拥有"最先进的"合规计划。实际上，美国证券交易委员会称，在该财报发布前的几个月里，公司并没有进行自动监控。 ... PC版： 手机版：

【TradeStation Crypto与SEC和州监管机构和解，同意支付300万美元罚款】

【TradeStation Crypto与SEC和州监管机构和解，同意支付300万美元罚款】 证券交易委员会对总部位于佛罗里达的TradeStation Crypto, Inc.提出指控，原因是其未注册提供一种加密贷款产品，该产品承诺投资者一种赚取利息的方式。 该机构在周三宣布了这一指控，并表示TradeStation已同意和解这些指控，并支付150万美元的罚款，同时不承认或否认SEC的发现，根据一份声明。 TradeStation是一家成立于1982年的主流金融平台，并于2011年被日本财团Monex收购。2020年，它开始提供加密货币存款账户，允许客户赚取利息。根据提交的文件，截至2021年，TradeStation在全球拥有11,122名活跃用户参与利息功能。 SEC表示，TradeStation的加密贷款产品是一种证券，并且不符合注册豁免资格。2022年6月30日，TradeStation在SEC的命令下停止提供该服务，该机构表示。今年早些时候，TradeStation宣布其在美国的加密相关产品和服务将于2月22日终止。该公司没有承认任何不当行为。 快讯/广告 联系 @xingkong888885

【美SEC寻求向TerraformLabs和DoKwon追缴53亿美元非法所得和民事罚款】

【美SEC寻求向TerraformLabs和DoKwon追缴53亿美元非法所得和民事罚款】 在陪审团裁定 Terraform Labs 和 Do Kwon 在与美国 SEC 提起的诉讼中对民事欺诈指控负有责任后，SEC 提出了一项动议，要求其上缴 53 亿美元的非法所得和民事罚款。 在 4 月 19 日向美国纽约南区地方法院提交的文件中，SEC 要求 Do Kwon 和 Terraform 在民事案件裁决后支付约 47 亿美元的非法所得和判决前利息，以及总计 5.2 亿美元的民事罚款，其中 Terraform 支付 4.2 亿美元，Do Kwon 支付 1 亿美元。 据悉，SEC、Terraform 和 Do Kwon 同时提交了民事案件中可能的补救措施简报，Terraform 建议最高民事罚款 350 万美元，而 Do Kwon 只建议罚款 80 万美元。（Cointelegraph） 此前消息，黑山法院再次批准引渡 Do Kwon，引渡决定将交由司法部长做出，其多次希望 Do Kwon 引渡至美国，因此 Do Kwon 被引渡至美国的可能性进一步上升。 快讯/广告 联系 @xingkong888885