中国证监会主席：坚决把“僵尸企业”、害群之马清出市场

中国证监会主席：坚决把“僵尸企业”、害群之马清出市场 中国证监会主席吴清誓言，要进一步推动提高上市公司质量，把“僵尸企业”、害群之马坚决清出市场。 据中国证监会官网消息，吴清星期三（5月15日）在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上发表讲话时说，投资者是市场之本，保护投资者、特别是中小投资者合法权益，是资本市场领域践行中国国家主席习近平关于以人民为中心的发展思想的具体体现。 吴清称，当前证监会正全面落实新“国九条”，扎实推动资本市场“1＋N”政策措施落地见效，核心内容是一体推进强监管、防风险、促高品质发展，强本强基、严监严管，加快打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。 吴清说，为此中国证监会发布一系列制度规则，包括严把发行上市入口关，加强现金分红、股份减持、量化交易等方面监管，督促行业机构履职尽责等，充分体现保护投资者的鲜明导向。 他提出，中国证监会要进一步夯实投资者保护的制度基础，崇尚法治、尊重规则是办好资本市场的基本前提；立足中国国情，牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情。 “这就要求我们在制度制定修订过程中，充分听取广大投资者特别是中小投资者的意见建议，作出客观公正的专业研判，更加注重制度的公平性，为投资者提供更为实质的公平保护。” 吴清强调，要进一步推动提高上市公司品质，从上市公司的“入口”到持续监管，再到“出口”，建立更严格的制度安排，坚决把造假者挡在门外，把“僵尸企业”、害群之马坚决清出市场。 他还提到，要进一步推动行业机构提升专业服务水准，必须倾注更多的精力来服务投资者，进一步畅通投资者维权救济管道。进一步依法严打证券违法犯罪行为，如欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为。 中国证监会当天集中发布10项与投资者保护密切相关的制度规则，并公布了12起涉及内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件。 今年3月中国两会（全国人大、政协年会）期间，吴清曾表态要保护投资者特别是中小投资者合法权益，并强调证监会将刀刃向内，打造监管铁军。 2024年5月16日 9:53 AM

中国证监会严格限制违法违规人员“带病流动”

中国证监会严格限制违法违规人员“带病流动” 中国证监会发布文件，督促行业机构切实加强从业人员管理，依法严格限制违法违规人员“带病流动”。 据新华社，在星期五（3月15日）举行的中国国务院新闻办新闻发布会上，中国证监会副主席李超宣布，发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。 《意见》提出，要优化行业生态，包括坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。 另外，《意见》还督促行业机构切实加强从业人员管理，严把任职“入口关”，依法严格限制违法违规人员“带病流动”，坚决惩戒、出清违法违规和行为严重失范的从业人员。 中国证监会星期五发布的文件还包括：《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。 据介绍，这批政策文件坚持目标导向、问题导向，突出“强本强基”和“严监严管”，积极回应市场关切，释放强监管防风险促高质量发展信号，着力稳信心、稳预期。 2024年3月15日 5:34 PM

中国证监会对私募公司瑞丰达立案调查

中国证监会对私募公司瑞丰达立案调查 中国私募公司瑞丰达据报陷入兑付危机，公司突然“跑路”人去楼空。证监会公布，瑞丰达涉嫌多项违法违规，决定对这家公司立案调查。 中国证券监督管理委员会星期六（5月11日）通报，已向公安机关等通报情况，加强协同配合，并将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置，维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。 证监会说：“从目前掌握情况看，瑞丰达公司涉嫌多项违法违规，我会决定对其立案调查，依法从严处理。” 第一财经同日报道，到达瑞丰达上海浦东新区办公场所的部分投资者称，他们购买的瑞丰达基金产品，金额在300万元（人民币，下同，57万新元）到3000万元不等，大多通过销售或者代理购买，目前均已无法赎回。 瑞丰达产品数量众多，但员工人数较少。备案信息显示，公司全职员工、取得基金从业资格员工数量，分别只有12人、11人，但已发行的产品达到70只、管理规模在20亿至50亿元之间。 兑付危机爆发前，瑞丰达名下的多只产品，近两年的累计收益均超过了50%，最高甚至接近八倍。然而，部分产品却重仓一些流通性不佳、基本面堪忧的新三板个股，在A股市场的公开持仓难觅踪影。 报道称，瑞丰达买入的部分新三板股票，可能获得了可观收益，但也存在高买低卖的痕迹。公司管理的部分基金，买入不少新三板公司时，部分股价已处于高位，卖出时却已跌至低位。 第一财经调查发现，瑞丰达的大股东海南智慧城市控股集团4月中旬发生股权变动。接手智城控股股权的上海荣戚贸易，也在约此前一周进行了股权变更，原来的两名股东同步退出。其中一名退出股东，与瑞丰达产品担保方股东的一名前监事同名。 2024年5月12日 5:12 PM

中国证监会集中处理多名从业人员违法炒股

中国证监会集中处理多名从业人员违法炒股 中国证监会通报，证监会集中处理多名从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚。 据中国证监会官网星期五（2月9日）消息，为全面加强金融监管，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。 证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元（人民币，下同，1547万新元），对一人作出终身证券市场禁入措施。 同时，证监会还将一人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。 此外，证监会对46人采取行政监管措施，其中拟对三人采取认定为不适当人选，对五人采取监管谈话、38人采取出具警示函。 证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、两名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。 通报称，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。2019年至2023年，证监会共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。 通报称，下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。 2024年2月9日 3:07 PM