深圳证监局：对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局：对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施 深圳证监局发布关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，中信证券股份有限公司在业务开展过程中，存在以下问题：一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时………… -电报频道- #娟姐新闻:@juanjienews

【北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施】

【北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施】 北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资 #基金 管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

广西证监局：对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施

广西证监局：对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施 广西证监局发布关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，你公司个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出你公司规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）…… - 电报频道 - #娟姐新闻: @juanjienews

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】 安徽证监局发布关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该单位存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。安徽证监局决定对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券 #期货 市场诚信档案。

【北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施】

【北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施】 经查，公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。 来源：证监会-首页版

北京证监局对高合投资有限公司出具警示函

北京证监局对北京高合投资有限公司出具警示函 北京证监局发布关于对北京高合投资有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，公司存在以下行为：一、未如实披露基金的重大信息。二、未及时填报管理人及其从业人员的有关信息。三、提交有虚假记载的产品备案材料。公司应在收到本决定之日起 30 日内提交书面整改报告，北京证监局将择机对公司的整改落实情况组织检查验收。