广东证监局：对万联证券股份有限公司采取责令改正措施

广东证监局：对万联证券股份有限公司采取责令改正措施 广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，万联证券股份有限公司存在以下违规行为：一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。广东证监局决定对万联证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。（广东证监局网站）

【深圳证监局：对市钜盛华股份有限公司采取责令改正措施】

【深圳证监局：对深圳市钜盛华股份有限公司采取责令改正措施】 深圳证监局发布关于对深圳市钜盛华股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，你公司作为公司债券发行人未在规定时间披露2023年年度报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号，下同）第四条、第五十条、第五十一条第一款的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条的规定，现决定对你公司采取责令改正的监管措施。（深圳证监局网站）

广西证监局：对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施

广西证监局：对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施 广西证监局发布关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，你公司个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出你公司规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）…… - 电报频道 - #娟姐新闻: @juanjienews

证监会：对中航证券有限公司采取责令改正措施

证监会：对中航证券有限公司采取责令改正措施 证监会发布关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会发现你公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第三十四条、第五十七条、第六十一条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。（证监会网站） -电报频道- #娟姐新闻:@juanjienews

厦门证监局：对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施

厦门证监局：对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施 厦门证监局发布关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一、员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。二、首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。三、私募投…… - 电报频道 - #娟姐新闻: @juanjienews

北京证监局对水木联合投资管理公司采取责令改正措施

北京证监局对水木联合北京投资管理公司采取责令改正措施 北京证监局发布关于对水木联合（北京）投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，公司存在侵占、挪用基金财产的行为。依据《暂行办法》第三十三条之规定，北京证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。