【美SEC因高盛提交报告不合格向其处以600万美元罚款】

【美SEC因高盛提交报告不合格向其处以600万美元罚款】2023年09月23日10点23分老不正经报道，根据美国证券交易委员会的一份声明，高盛提交的证券交易信息远远没有提供所有必要的交易数据。监管机构称，十年来，高盛提交了不少于22,000份有缺陷的蓝表。SEC在蓝表上发现了43种遗漏或其他错误。因此，总共1.63亿笔交易的提交未达到法律要求的适当披露。此外，美国证券交易委员会指控高盛没有适当的内部审查流程。因此它无法验证它是否提交了完整且正确的信息。该投资银行并未对SEC的主张提出质疑。它已同意接受谴责和600万美元的罚款。而有分析认为，高盛的此次罚款，可能是因其大胆进军加密货币市场激怒了监管机构。

涉嫌业绩造假 VMware被SEC罚款800万美元

涉嫌业绩造假VMware被SEC罚款800万美元美国证券交易委员会（SEC）周一表示，已指控云计算公司VMware通过模糊其财务业绩误导投资者。该公司被指控在积压订单管理做法上误导投资者，SEC称，这种做法使其能够通过推迟向客户交付产品，将收入推至未来几个季度，从而将公司业绩相对于预期放缓的事实隐瞒起来，...PC版：https://www.cnbeta.com/articles/soft/1315309.htm手机版：https://m.cnbeta.com/view/1315309.htm

意大利反垄断监管机构对 Meta 处以 350 万美元的罚款

意大利反垄断监管机构对Meta处以350万美元的罚款意大利反垄断监管机构AGCM周三表示，因其所谓的不公平商业行为，已对Facebook和Instagram的所有者Meta处以350万美元的罚款。AGCM在一份声明中表示，它发现Instagram用户没有被适当告知他们的个人数据被用于商业目的。此外，Facebook和Instagram的用户没有得到适当的信息，告诉他们如何对最终被封的账户进行抗辩。意大利监管机构表示，Meta已经终止了有争议的做法。

十家公司因WhatsApp相关调查向美国SEC支付合计7900万美元罚款

十家公司因WhatsApp相关调查向美国SEC支付合计7900万美元罚款金融公司按要求必须监控并保存涉及其业务的通信记录，以杜绝不当行为。此前几家大银行向SEC和商品期货交易委员会（CFTC）缴纳逾25亿美元的罚款，以和解在个人手机和使用WhatsApp进行与工作相关通信的类似调查。监管机构表示，在企业未保存记录的情况下，调查不当行为的困难程度加大。GurbirGrewal自2021年担任SEC执行主管以来将公司记录存档违规列为首要事项。SEC执行主管GurbirGrewalSEC表示，盈透证券及一家关联公司将支付罚款3500万美元，贝雅将支付1500万美元。 威廉博莱、Nuveen、FifthThirdBancorp和PerellaWeinbergPartners也同意支付数百万美元的罚款。盈透证券还同意向CFTC支付2000万美元的罚款，以和解这一期货监管机构对该公司通信行为的调查。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1387181.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1387181.htm

【Hydrogen Technology因涉嫌操纵市场，向美SEC支付280万美元罚款】

【HydrogenTechnology因涉嫌操纵市场，向美SEC支付280万美元罚款】2023年04月24日12点22分老不正经报道，近日，在美国SEC提起的一起诉讼中，纽约地方法院法官裁定HydrogenTechnologyCorporation及其前首席执行官MichaelRossKane败诉，命令其支付280万美元的赔偿和民事罚款。此外，MichaelRossKane同意支付约26万美元的个人罚款。剩余的金额由预判利息组成。去年9月消息，美国SEC指控Hydrogen与做市商Moonwalkers涉嫌操纵市场以及未注册的证券发行，获利超200万美元。（Cointelegraph）

【美国法院对三位BitMEX创始人处以3000万美元的罚款】

【美国法院对三位BitMEX创始人处以3000万美元的罚款】根据商品期货交易委员会(CFTC)的一份声明，美国纽约南区地方法院针对三位BitMEX联合创始人，ArthurHayes、BenjaminDelo和SamuelReed处以3000万美元的罚款。CFTC于2020年10月对BitMEX及其执行团队提起诉讼，在去年与公司被告达成1亿美元的和解，和解协议称BitMEX在没有CFTC许可的情况下进行衍生品掉期交易，除了未能在CFTC注册之外，该公司还未能实施足够的反洗钱和了解你的客户（KYC）检查。CFTC同意三位联合创始人每人支付1000万美元的罚款，并禁止他们进一步违反《商品交易法》和CFTC的其他规定。