【SEC：CZ为逃避美国监管分别创立BAM交易、管理公司，从私人投资者处筹集约2亿美元】

【SEC：CZ为逃避美国监管分别创立BAM交易、管理公司，从私人投资者处筹集约2亿美元】6月6日消息，美SEC在针对Binance的诉讼文件中提到，CZ和Binance为规避美国对CZ、Binance和Binance网站的监管，在美国成立了BAM管理公司和BAM交易公司，并公开声称这些实体独立控制着BinanceUS平台的运营。由CZ和Binance控制的BAMTrading和BAMManagement向投资者谎称了其对BinanceUS平台实施的控制措施，从BAMManagement的私人投资者那里筹集了大约2亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在BinanceUS平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。

【美法官对SEC与Binance.US的文件纠纷没有做出裁决】

【美法官对SEC与Binance.US的文件纠纷没有做出裁决】2023年09月19日06点41分老不正经报道，美国哥伦比亚特区地方法院法官ZiaFaruqui在听证会上没有对SEC的证据披露请求或Binance.US的反对做出任何裁决，而是鼓励双方共同处理各种发现请求，Faruqui表示：“我需要你们所有人努力缓和争议，忘记过去，并尝试向我提供一些你们认为可以弄清楚的问题”。SEC此前要求Binance.US提供有关客户资产的某些信息，但表示对方迄今为止没有义务。与此同时，Binance.US实体在周一未密封的法庭文件中驳回了SEC的要求，称其中许多要求过于宽泛或繁重。SEC和BAM同意于10月12日举行听证会，并于10月10日之前提交联合状态报告。

【美SEC要求法院对Binance.US资产托管问题进行调查】

【美SEC要求法院对Binance.US资产托管问题进行调查】2023年09月19日12点17分老不正经报道，CoinDesk报道称，据周一的一份法庭文件显示，SEC敦促华盛顿特区法院批准对Binance.US资产托管问题进行调查，文件中，SEC重申了对币安使用托管平台Ceffu的担忧，认为止对该案的调查结果表明“迫切需要进行检查”。SEC认为，今年早些时候从BinanceCustody更名的Ceffu也可能为Binance.US提供服务，因此被用来将美国客户的资金转移出该国，这违反了之前的协议。监管机构进一步指责该公司“对关键事实提供不一致的陈述，缓慢地小规模地提供文件和信息，并阻碍整个类别的信息，这些信息可能会暴露其有关客户资产托管的不可靠主张。”

【美国SEC同意解封币安诉讼中的机密文件】

【美国SEC同意解封币安诉讼中的机密文件】2023年09月15日03点05分老不正经报道，根据9月15日的一份法庭文件，美国证券交易委员会（SEC）已提交“启封动议”，以披露其上个月提交的机密文件的内容，事实上，美国SEC以及被告Binance和Binance.US均已同意启封SEC上个月提交的许多文件。其中包括与“强制动议和其他救济”和“反对Binance.US保护令动议”相关的文件。SEC声称，Binance.US应SEC先前要求提交密封文件的要求向法院提交密封文件，导致案件严重拖延。尽管Binance.US(BAM)已提交相关文件的修订版本，但由于该案的重要性，专家们仍对此表示担忧。

【币安美国：SEC寻求资产冻结之举将令公司陷入困境】

【币安美国：SEC寻求资产冻结之举将令公司陷入困境】币安美国（binance.us）敦促联邦法官拒绝美国证券交易委员会（SEC）要求冻结该加密货币交易所数十亿美元资产的请求，理由是此举会削弱其业务并伤害客户。币安美国的律师周一（6月12日）在一份法庭文件中表示，如果该公司没有能力支付员工、供应商、供应商和专业人士的薪资与账款，同时也无法维护交易平台的话，其运营将很快陷入停顿。而随着所有公司资产的冻结，银行合作伙伴很可能会停止履行为任何目的转移资金的请求，包括客户资金赎回。

【SEC：CZ为币安做市商Sigma Chain实际所有者，由多名币安员工运营】

【SEC：CZ为币安做市商SigmaChain实际所有者，由多名币安员工运营】2023年06月06日01点11分6月6日消息，SEC在针对币安的诉讼文件中，表示SigmaChain是一家在瑞士注册的加密资产交易公司。CZ是SigmaChain的实际所有者，多名币安员工负责运营。其中，币安的后勤经理同时也担任SigmaChain的总裁，她还对BAMTrading的银行账户具有签字权。SigmaChain是币安两个平台的活跃交易员，并自称为“币安交易所的主要做市商”。在Binance.US平台推出后，CZ指示SigmaChain成为其首批做市商之一。此外，自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易（OTC）交易和其转换交易和一键买卖（OCBS）服务以来，SigmaChain一直作为Binance.US平台客户的交易对手，有时甚至是唯一的交易对手。