Abra 和 25 个州和解，将退还美国客户 8200 万美元

Abra和25个州和解，将退还美国客户8200万美元数字投资平台Abra及其创始人兼CEOWilliamBarhydt已与25个州的金融监管机构达成和解。Abra因未获得适当许可证而运营其移动应用程序，将向这些州的美国客户退还高达8200万美元的加密货币。和解协议要求Abra停止接受美国AbraTrade客户的加密货币分配和交易。Barhydt还同意在未来五年内不以任何身份参与这25个州内的资金传输或资金服务业务。华盛顿州金融机构部主任CharlieClark表示，州金融监管机构将对违法行为严肃追究责任。Abra的发言人指出，此次和解还解决了Abra与某些州证券监管机构的未注册证券销售问题。自2023年6月以来，Abra已退还超过2.5亿美元，约占其美国零售客户持有资产的99%。Abra继续通过SEC注册的投资顾问AbraCapitalManagement在美国运营。

【美国监管机构指控Gemini和Genesis向投资者提供未注册的证券】

【美国监管机构指控Gemini和Genesis向投资者提供未注册的证券】美国证券交易委员会最近就一款借贷产品对加密货币交易所Gemini和加密货币公司Genesis发起指控。美国监管机构1月12日指控Gemini和Genesis通过Gemini的加密货币借贷项目向零售投资者提供和销售未注册的证券。Gemini本月早些时候结束了GeminiEarn项目。SEC周四表示，GeminiEarn中的散户投资者一直无法提取他们的资产。美国证券交易委员会主席GaryGensler表示，上周的这些指控和其他指控明确表明，加密货币借贷平台和其他中介机构需要遵守证券法。

TradeStation Crypto 将支付 300 万美元以和解美 SEC 及州监管机构的指控

TradeStationCrypto将支付300万美元以和解美SEC及州监管机构的指控美国证交会（SEC）指控TradeStationCrypto提供并销售未经注册的加密资产借贷产品，该产品允许美国投资者在TradeStation账户中存入或购买加密资产以换取因公司承诺支付利息。为了和解SEC的指控，TradeStation同意支付150万美元的罚款。此外，根据另一项执行令，TradeStation将支付150万美元作为美国多个州和解协议的一部分，新泽西州的新闻稿称，该工作组由加利福尼亚州、密西西比州、北卡罗来纳州、俄亥俄州和南卡罗来纳州等八个州组成。

Coinbase与美国纽约州监管机构达成和解：1亿美元摆平违法指控

Coinbase与美国纽约州监管机构达成和解：1亿美元摆平违法指控纽约州金融服务部之前曾表示，发现Coinbase允许客户在没有进行充分背景调查的情况下开户，这违反了反洗钱法。纽约州金融服务部称，Coinbase的合规问题是在2020年的一次例行检查中首次发现的。调查人员发现，早在2018年，Coinbase的反洗钱控制就存在问题。Coinbase于2017年获得了在纽约运营的牌照。最初，Coinbase同意聘请一名独立顾问来帮助彻底改革其日常运营，使其符合反洗钱法的要求，即了解客户的身份，并监控他们的行为是否存在可疑活动。但这并没有解决问题，于是，纽约州金融服务部在2021年启动了一项正式调查。纽约州金融服务部称，Coinbase没有更深入地调查客户的背景；对于其内部监控系统的可疑活动警报，Coinbase没有进一步追踪。根据纽约州金融服务部的数据，到2021年底，Coinbase积压了超过10万个关于潜在可疑客户交易的警报，这些交易没有得到适当的审查。纽约州金融服务部还发现，Coinbase在允许人们开户之前，只对他们进行了最基本的检查，这无意中帮助了一名数字窃贼从一家公司窃取了1.5亿美元。显然，这次和解是对一度高歌猛进的全球数字加密货币交易业务的最新打击。在过去的一年中，已有数家数字加密货币公司申请破产，其中最引人注目的就是FTX。在去年11月倒闭之前，FTX是全球第二大数字加密货币交易所。如今，FTX创始人萨姆·班克曼-弗里德（SamBankman-Fried）和其他高管正面临着联邦刑事指控。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1337519.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1337519.htm

美 CFTC 与 Falcon Labs 就注册违规问题达成和解

美CFTC与FalconLabs就注册违规问题达成和解美国商品期货交易委员会（CFTC）与加密主要经纪公司FalconLabs,Ltd.达成和解，解决了FalconLabs应该注册但未注册的问题。这是CFTC首次针对未注册期货佣金商进行的行动，FalconLabs被指责不当地促进客户在数字资产交易所的交易。FalconLabs未承认也未否认CFTC的发现，被罚款超过170万美元。此前，CFTC曾指控Binance及其前CEO，FalconLabs随后改变了其收集客户信息的方式，并更新了其了解客户政策。CFTC表示，希望通过对FalconLabs的合作和整改，鼓励其他非法数字资产中介机构向其报告活动。

美监管机构指控加密货币交易平台Coinbase非法经营

美监管机构指控加密货币交易平台Coinbase非法经营（综合讯）美国监管机构指控该国最大加密货币交易平台Coinbase非法经营，扩大了对加密货币行业的打击力度。美国证券交易委员会（SEC）指出，Coinbase作为经纪商、交易所和清算机构，从事受美国证券交易委员会规则约束的投资，却没注册。监管机构认为，这使得该公司可以逃避监督，包括防止利益冲突的措施。针对这些指控，Coinbase回应说，相关规则并不明确，并表示业务会照常进行。据报道，SEC今年3月底已经向Coinbase发出通知，警告将对该平台采取执法行动。也有媒体称，Coinbase的代表在过去九个月里与SEC会面60多次，试图解决这些问题，但没有取得成果。在这之前，SEC已于星期一（6月5日）向华盛顿特区联邦法院，针对币安、及币安美国交易所提出13项指控。SEC称，币安涉人为夸大其交易量、转移客户资金、未能限制美国客户使用其平台，并在市场监督控制方面误导投资者。此外，币安和赵长鹏涉嫌秘密控制客户资产，随心所欲混合和转移投资者资金。SEC指控币安在美国创建独立实体，是“精心逃避美国联邦证券法计划的一部分”。