美国证券交易委员会调查 OpenAI 是否误导投资者

美国证券交易委员会调查OpenAI是否误导投资者美国证券交易委员会(SEC)正在审视OpenAI首席执行官阿尔特曼(SamAltman)的内部通讯文件，这是调查该公司投资者是否被误导的内容之一。据熟悉内情的人士透露，美国证券交易委员会一直在寻求OpenAI现任和前任管理者及董事的内部记录，并于去年12月向OpenAI发出传票。此前，OpenAI董事会于11月决定解雇首席执行官阿尔特曼，并将其逐出董事会。当时，董事们称阿尔特曼在“沟通中没有始终坦诚”，但没有详细说明。SEC的这项调查过去未被报道过。SEC驻纽约的官员正在进行调查，并要求OpenAI的一些高级管理人员保存内部文件。熟悉调查情况的人士透露，这是对OpenAI在去年11月份声明中的内容的一种可预见的回应。——

【SEC主席：SEC技术中立，我们关注结果而不是工具本身】

【SEC主席：SEC技术中立，我们关注结果而不是工具本身】2023年08月15日11点46分老不正经报道，SEC主席GaryGensler发布推文称：SEC技术中立。我们关注结果，而不是工具本身。不过，证券法可能会受到影响，具体取决于人工智能技术的使用方式。在我们目前的权力范围内，我们专注于防范人工智能的微观和宏观挑战。根据证券法，欺诈就是欺诈。SEC的重点是识别和起诉可能威胁投资者、资本形成或更广泛市场的任何形式的欺诈行为。

从业内获悉，为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业，防范金融风险，中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规

从业内获悉，为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业，防范金融风险，中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订，并于近日征求了行业意见。据悉，此次修订整合了现有规则口径并加以小幅完善，在适应实践需要、回应市场合理诉求的基础上，放管结合，对个别规定进行了适度优化，包括适度增加两类子公司现金管理投资标的种类、提升闲置资金管理灵活度等。（中证金牛座）

美 SEC 主席：产品的经济实质决定它是否属于证券法规定的证券

美SEC主席：产品的经济实质决定它是否属于证券法规定的证券美国证券交易委员会（SEC）发布公告表示，TerraformLabsPTE，Ltd.和DoKwon同意支付超过45亿美元，因一项持续数年的欺诈活动而被判赔偿，该欺诈活动涉及加密资产证券，导致当该计划瓦解时投资者遭受巨大损失。本案证实了一再重申的事实：产品的经济实质——而不是标签、宣传或炒作——决定了它是否属于证券法下的证券。证券交易委员会主席GaryGensler表示。Terraform和DoKwon的欺诈行为给投资者造成了毁灭性的损失，有时甚至导致整个人生积蓄化为乌有。他们的欺诈行为提醒我们，当公司违法时，投资者会受到伤害。Terraform和Kwon曾试图抗拒我们的调查努力——他们将一场关于调查传票的争议一直持续到最高法院。幸运的是，通过这项和解，他们的大规模欺诈受害者现在将获得一些正义。

【证券业协会：通过运用区块链等技术系统集成监管评】

【证券业协会：通过运用区块链等技术系统集成监管评】12月3日消息，中国证券业协会今日发布实施《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，主要内容包括：一、试行期间，主要评价主板、创业板、科创板首发、再融资保荐业务，后续再逐步扩展到其他投行业务。二、评价指标分为执业质量、内部控制、业务管理三个方面，各有侧重：执业质量评价主要反映首发、再融资项目的申报质量情况，包括项目撤否情况、处罚处分及负面行为记录等。三、监管部门和协会定期根据证券公司投行业务项目执行情况分别进行三个维度的综合评价，通过系统集成评价结果并按评分排序形成A、B、C三个等级。四、协会建设投行业务执业质量评价系统，通过运用大数据、区块链等技术系统集成监管评价、自律评价相关维度的评价信息，保障评价工作的系统性、协同性；通过投行工作底稿电子化系统和证联链，实现执业过程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律评价申报的节约化、便捷性和可验证性。2022年执业质量的试评价相关评价结果也将于近期发布。

【美SEC主席：产品的经济实质决定它是否属于证券法规定的证券】

【美SEC主席：产品的经济实质决定它是否属于证券法规定的证券】2024年06月15日12点04分老不正经报道，美国证券交易委员会（SEC）发布公告表示，TerraformLabsPTE，Ltd.和DoKwon同意支付超过45亿美元，因一项持续数年的欺诈活动而被判赔偿，该欺诈活动涉及加密资产证券，导致当该计划瓦解时投资者遭受巨大损失。本案证实了一再重申的事实：产品的经济实质——而不是标签、宣传或炒作——决定了它是否属于证券法下的证券。证券交易委员会主席GaryGensler表示。Terraform和DoKwon的欺诈行为给投资者造成了毁灭性的损失，有时甚至导致整个人生积蓄化为乌有。他们的欺诈行为提醒我们，当公司违法时，投资者会受到伤害。Terraform和Kwon曾试图抗拒我们的调查努力——他们将一场关于调查传票的争议一直持续到最高法院。幸运的是，通过这项和解，他们的大规模欺诈受害者现在将获得一些正义。