【Poloniex同意支付760万美元以了结违反制裁的指控】

【Poloniex同意支付760万美元以了结违反制裁的指控】美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)周一发布公告称，已与加密交易所Poloniex,LLC就违反制裁一事达成和解。Poloniex同意支付7,591,630美元和解金，以了结其因明显违反对克里米亚、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的制裁而可能承担的民事责任。OFAC称，2014年1月至2019年11月期间，Poloniex交易平台允许显然位于受制裁司法管辖区的客户进行在线数字资产相关交易（包括交易、存款和取款）总价值为15,335,349美元。

Genesis 同意支付 2100 万美元罚款以和解 SEC 指控

Genesis同意支付2100万美元罚款以和解SEC指控美国证券交易委员会（SEC）在官网上宣布，GenesisGlobalCapital,LLC同意最终判决，即勒令其支付2100万美元民事罚款，并实施永久禁令，以解决有关其通过名为GeminiEarn计划的加密资产贷款计划从事未经注册的证券发行和销售的指控。根据和解条款，在支付所有其他允许的索赔之前，SEC将不会收到罚款的任何部分。

【Genesis 同意支付 2100 万美元罚款以和解 SEC 指控】

【Genesis同意支付2100万美元罚款以和解SEC指控】2024年03月19日09点02分老不正经报道，美国证券交易委员会（SEC）在官网上宣布，GenesisGlobalCapital,LLC同意最终判决，即勒令其支付2100万美元民事罚款，并实施永久禁令，以解决有关其通过名为GeminiEarn计划的加密资产贷款计划从事未经注册的证券发行和销售的指控。根据和解条款，在支付所有其他允许的索赔之前，SEC将不会收到罚款的任何部分。

币安CEO赵长鹏同意认罪并支付5000万美元罚款

币安CEO赵长鹏同意认罪并支付5000万美元罚款知情人士透露，作为与美国财政部、商品期货交易委员会达成的和解协议的一部分，赵长鹏同意辞职。据报道，币安同意对几项刑事指控认罪并支付43亿美元罚款。这笔交易将结束对币安长达数年的调查。币安被控三项罪名，包括洗钱、串谋开展无牌汇款业务，以及违反制裁规定。消息公布后币安币下跌约5%。美国司法部长MerrickGarland 和财政部长耶伦美东时间周二下午3：00举行新闻发布会，宣布有关和解协议的更多细节。相关文章:Binance承认反洗钱指控：支付43亿美元罚款首席执行官赵长鹏下台...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1398817.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1398817.htm

洲际交易所同意支付 1000 万美元和解未及时报告黑客攻击的指控

洲际交易所同意支付1000万美元和解未及时报告黑客攻击的指控拥有纽交所的洲际交易所(ICE)同意支付1,000万美元，以和解美国证券交易委员会(SEC)对该交易所巨头未能在2021年及时向SEC报告其系统遭到黑客攻击的指控。SEC表示，ICE在2021年4月获悉其虚拟专用网络遭到“威胁行为者”的黑客攻击，但ICE在数天内都没有向旗下平台的法律和合规人员发出警报。该机构的规定要求ICE立即向SEC工作人员报告此类事件。

飞利浦愿付6200万美元就在华行贿指控达成和解

飞利浦愿付6200万美元就在华行贿指控达成和解荷兰医疗用品企业皇家飞利浦同意支付6200万美元（8266万新元），就美国监管机构对该公司在华涉嫌行贿指控达成和解。美监管机构称，飞利浦不正当地操纵中国的采购流程，并对中国国营医院的公职人员施加影响，违反了美国的反贿赂法。据《华尔街日报》报道，美国证券交易委员会（SEC）星期四（5月11日）说，总部位于阿姆斯特丹的飞利浦公司在中国的行为违反了《海外反腐败法》。美证交会说，飞利浦已同意在不承认或否认调查结果的情况下就相关指控达成和解。飞利浦在声明中说，达成和解为美证交会对该公司在华业务投标违规行为的调查画上句点。此前，飞利浦曾披露相关调查。飞利浦说，美证交会对巴西和保加利亚类似指控的调查，以及美国司法部的一项平行调查也已结束。这是飞利浦第二次因海外腐败行为指控与美证交会达成和解。2013年，该公司支付了450万美元，就其在波兰业务涉嫌违反《海外反腐败法》指控达成和解。美证交会星期四说，2014年至2019年期间，飞利浦在中国采取了多项违反《海外反腐败法》的策略。这部1977年颁布的法律禁止公司通过行贿获得商业优势。该法还要求公司维护防止贿赂的制度，并保持准确的账簿和记录。飞利浦在中国的子公司违反了该法的内部管控和账簿记录规定。根据与美证交会达成的和解协议，飞利浦同意退还从涉嫌不当行为中获得的4700万美元利润，外加利息，并支付1500万美元的民事罚款。