【EmpiresX首席交易员因1亿证券欺诈被处以4年监禁】

【EmpiresX首席交易员因1亿证券欺诈被处以4年监禁】美国法院判处加密货币平台EmpiresX首席交易员JoshuaDavidNicholas51个月的监禁和三年的监督释放，根据司法部（DOJ）的说法，在两年的时间里，Nicholas和其他几人通过就所谓的自营交易机器人和欺诈性的保证回报承诺，给公司的投资者和潜在投资者做出大量虚假陈述，操作了一个“庞氏”骗局，并通过一家“总部位于外国的”加密货币交易所进行洗钱。此前报道，今年9月，加密货币平台EmpiresX首席交易员JoshuaDavidNicholas对针对其的证券欺诈阴谋指控表示认罪，该计划从投资者那里获得约1亿美元。

【SEC指控前新泽西州官员涉嫌加密欺诈计划，以及未经注册的Blazar代币发行】

【SEC指控前新泽西州官员涉嫌加密欺诈计划，以及未经注册的Blazar代币发行】2023年08月24日03点41分老不正经报道，美国证券交易委员会（SEC）控前新泽西州惩教警官JohnA.DeSalvo通过未经注册的Blazar代币发行欺诈性筹集资金，Blazar代币是他创建的一种加密资产证券，但于2022年5月崩溃。SEC还指控DeSalvo挪用投资者资金，其中大部分资金被他存入个人加密资产钱包，并用于支付浴室装修费用。根据SEC的投诉，从Blazar代币于2021年11月推出到最终崩溃，DeSalvo从约220名投资者那里筹集了至少62万美元。

SEC 指控一美国居民进行欺诈性加密投资和证券发行

SEC指控一美国居民进行欺诈性加密投资和证券发行美国证券交易委员会在周四发布的诉讼公告中表示，新泽西州前居民DianaMaeFernandez进行欺诈性的加密投资和证券发行，她声称将客户资金投资于加密货币、私人和上市公司以及豪华房地产，并承诺高达63%的回报，这些资金实际被用于个人用途。该居民通过名为TheSelf-MadeSuccess和DianaMaeK.,LLC实体从至少20名投资者那里筹集了约364,000美元。

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。证交会的声明称，FTX自2019年5月以来从投资者处筹集了超过18亿美元，但班克曼-弗里德偷着将客户资金转移至与FTX相关联的加密对冲基金AlamedaResearch，并进行了未公开的风险投资、房地产购买以及政治捐款。证交会寻求对班克曼-弗里德设立董事与高级职员禁令，阻止他参与除他个人账户外的证券买卖，并处以罚款。检方和商品期货交易委员会将于13日晚些时候分别宣布指控。班克曼-弗里德的代表未回应置评请求。（）

SEC指控班克曼·弗里德涉嫌证券欺诈 案件将追溯到FTX发展早期

SEC指控班克曼·弗里德涉嫌证券欺诈案件将追溯到FTX发展早期美国证券交易委员会指控班克曼-弗里德执行了一项"长达数年的欺诈行为"，同时将客户的资金从FTX转移到他的加密货币交易公司AlamedaResearch，然后将部分资金用于投资、房地产和政治捐款。这些指控特别提到了FTX自2019年以来从股票投资者那里获得的超过18亿美元的资金，其中包括来自美国投资者的11亿美元。起诉书认为，FTX从一开始就是一个骗局。"从FTX成立之初，班克曼-弗里德就将FTX的客户资金转移到阿拉米达，而且他一直这样做，直到FTX在2022年11月倒闭。"其他指控可能会随之而来，但这些是他目前面临的指控，而且这只是来自美国证券交易委员会--其公告指出，纽约南区美国检察官办公室和商品期货交易委员会（CFTC）今天正在提出其他指控。美国证券交易委员会新闻稿全文如下：根据美国证券交易委员会的指控，至少自2019年5月以来，总部位于巴哈马的FTX从股票投资者那里筹集了超过18亿美元，其中包括来自约90名美国投资者的约11亿美元。班克曼-弗里德在对投资者的陈述中，将FTX宣传为一个安全、负责任的加密资产交易平台，特别是吹嘘FTX的复杂、自动风险措施，以保护客户资产。诉状称，实际上，班克曼-弗里德策划了一场长达数年的欺诈，向FTX的投资者隐瞒了：(1)未披露的将FTX客户的资金转移到他私人持有的加密货币对冲基金AlamedaResearchLLC。(2)未披露的在FTX平台上给予Alameda的特殊待遇，包括向Alameda提供由平台客户资助的几乎无限的"信贷额度"，并豁免Alameda遵守某些关键的FTX风险缓解措施；以及(3)未披露的FTX对Alameda大量持有的被高估的非流动性资产（如FTX附属的代币）所产生的风险。投诉还称，班克曼-弗里德利用混合的FTX客户在阿拉米达的资金进行未披露的风险投资，购买奢华的房地产，以及大笔政治捐款。SEC主席GaryGensler在声明中说："我们指控SamBankman-Fried在欺骗的基础上建立了一座纸牌屋，同时告诉投资者这是加密货币中最安全的建筑之一。"周一，《纽约时报》的一篇报道援引一位匿名消息人士的话指出，对班克曼-弗里德的指控将包括"电信欺诈、电信欺诈阴谋、证券欺诈、证券欺诈阴谋和洗钱"。SBF将于周二在巴哈马出庭，巴哈马曾是他和FTX的一个运营基地所在地。在被捕之前，SBF继续进行破产申请后的媒体之旅，包括Twitter空间聊天和Zoom电话，周一至少有两次现场露面，预计他今天会远程出现在众议院金融服务委员会面前作证。该听证会将继续进行，定于美国东部时间上午10点开始，FTX的新任首席执行官JohnJ.RayIII将发表证词。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335145.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335145.htm

美 SEC 指控 17 亿美元 “HyperFund” 加密金字塔计划的创始人和主要发起人涉嫌欺诈

美SEC指控17亿美元“HyperFund”加密金字塔计划的创始人和主要发起人涉嫌欺诈美国证券交易委员会（SEC）今日指控XuLee（又名SamLee）和BrendaChunga（又名BitcoinBeautee）参与名为HyperFund的欺诈性加密资产传销计划，该计划从全球投资者那里筹集了超过17亿美元。根据SEC的投诉，从2020年6月到2022年初，Lee和Chunga推广HyperFund“会员”套餐，他们声称这些套餐可以保证投资者获得高回报，包括来自HyperFund所谓的加密资产采矿业务以及与财富500强公司的关联。2022年，HyperFund计划崩溃，投资者无法再提款。据悉，Chunga同意和解指控，永久禁止未来违反指控条款和某些其他活动，并支付法庭未来确定数额的没收和民事罚款，和解协议须经法院批准，对Lee的指控将被提起诉讼。