从业人员家属股票账户管控趋严？有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

从业人员家属股票账户管控趋严？有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户记者获悉，最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。(每经)

最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部

最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。（每日经济新闻）

倒查员工及亲属账户 券商严防从业人员炒股

倒查员工及亲属账户券商严防从业人员炒股有头部券商从业者告诉记者，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户，然后追查其他账户背后的实际控制人，据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。关注频道@ZaiHuaPd频道爆料@ZaiHuabot

2024 年一季度券商及从业人员共接 159 张罚单

2024年一季度券商及从业人员共接159张罚单据上海市证券同业公会消息，2024年3月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类监管处罚罚单15张，共有10家券商及7名相关从业人员（包括公司保代、财富经理等）受到处罚，其中，涉及投行业务8张、经纪业务6张。值得一提的是，当月有1张为限期不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件。记者注意到，今年一季度（1-3月），共有罚单（各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施）159张，采取力度以及密度趋严，涉及对象包括公司董事长、合规总监、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人、营业部负责人、财富经理等。

新版券商从业人员职业道德准则即将出炉 有这三大方面变化

新版券商从业人员职业道德准则即将出炉有这三大方面变化5月22日，记者从券商处获悉，为贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步强化、巩固行业文化建设成果，中国证券业协会组织修订了《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》），并向各券商征求意见，于5月24日前将反馈意见报送。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。具体到修订内容方面，主要包括三个部分：一是进一步贴合“五要五不”中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整，例如依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民”“廉洁自律”的对应要求，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求。二是坚持整合凝练原有部分条款，凝练后的条款更为精简、准确。三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。（界面新闻）

中国官媒：让证券从业者不敢不能不想违规买卖股票

中国官媒：让证券从业者不敢不能不想违规买卖股票中国官媒发文称，要“严”字当头，让证券从业者“不敢、不能、不想”违规买卖股票。《经济日报》星期天（5月12日）发表署名李华林的评论文章称，违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被中国证监会集中处罚后，近期又有多名从业者违规炒股被罚，引发关注。文章称，由于工作原因，证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息，更容易利用信息优势进行内幕交易，谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益，破坏了市场“三公”原则，扰乱市场交易秩序。对此，监管部门一直坚持零容忍态度，证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来，相关部门更是紧盯密防、重拳出击。数据显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。文章指出，总是有人铤而走险，归根结底还是面对利益诱惑抱有侥幸心理，守法合规意识淡薄。证券从业人员距离股票市场更近，加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强，较难被精准监测，少数从业者频频伸出违法违规的手，换着花样想绕开监管的“眼睛”，试图在股市大捞一笔。文章写道，今年以来，监管部门频开罚单，对违规炒股行为“露头就打”，就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识，知敬畏、存戒惧、守底线。否则，一旦越过法律的“红线”，付出的代价将远高于所获得的非法收益。文章总结道，员工违规炒股频现，也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理，一方面要加强从业人员合规管理，定期进行普法宣讲，引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德，以过硬的专业能力获取正当报酬；另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制，运用大数据等科技手段提升精准发现能力，并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工，“严”字当头，让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。...2024年5月12日7:55AM