中国证监会主席：上市公司财务造假是监管执法重点

中国证监会主席：上市公司财务造假是监管执法重点中国证监会主席吴清说，会大力推动上市公司提升质量，并称上市公司财务造假，是监管执法一以贯之的重点。综合澎湃新闻和新华社等报道，身为论坛共同轮值主席的吴清星期三（6月19日）出席在上海举办的2024陆家嘴论坛并发表演讲。吴清在演讲中说，会大力推动上市公司提升质量。上市公司是中国优秀企业群体的代表，是高质量发展的重要微观基础，也是资本市场的投资价值来源。他指出，投资者是市场之本，因此必须把强监管放在更加突出的位置，在法治化路上不断完善监管，加强监管，不断提升资本市场内在稳定性，对各类证券违法犯罪行为要依法从严打击，切实维护市场公开、公平和公正。吴清举例称，上市公司财务造假，是监管执法一以贯之的重点，也是当前市场非常关注的问题，“我们正在会同相关部门进一步构建综合防控体系，强化穿透式监管”。他也说，证监会将进一步引导上市公司树立积极主动回报投资者的意识，提升信息透明度和秩序规范性，更好的运用现金分红、回购注销等方式来回报、回馈。同时，支持上市公司利用各种特色的市场工具，增强国际竞争力，特别是要发挥好资本市场并购重组的主渠道的作用，助力上市公司加强产业横向纵向整合协同。此外，吴清指出，证监会将发布深化科创板改革的八条措施，健全发行承销、并购重组、股权激励等制度机制，更好的服务科技创新和新质生产力发展。不过，他并没有透露细节。吴清还说，支持更多外资金融机构在上海展业，鼓励本土机构用好上海发展优势，加快培育一流的投资银行和投资机构。2024年6月19日11:09AM

吴清：保护投资者 上市公司财务造假绝不只 “罚酒三杯”

吴清：保护投资者上市公司财务造假绝不只“罚酒三杯”在2024陆家嘴论坛上，中国证监会主席吴清表示，证监会将坚持把保护投资者贯穿于资本市场制度建设和监管执法全过程。他强调，投资者是市场之本，因此必须把强监管放在更加突出的位置，不断完善监管，加强监管，对于各类风险早识别、早预警、早暴露、早处理，不断提升资本市场内在稳定性，对各类证券违法犯罪行为要依法从严查处，切实维护市场公开、公平、公正。市场有声音认为，一些上市公司财务造假很严重，最后只是“罚酒三杯”。吴清表示，这些案例刑事追责都在进行中，绝不是“罚酒三杯”，有些人是要坐牢的。

吴清：强化高频量化交易监管　支持上市公司增强国际竞争力

吴清：强化高频量化交易监管支持上市公司增强国际竞争力中国证监会主席吴清表示，证监会将和有关方面共同积极创造条件，吸引更多中长期资本进入资本市场，围绕创业投资、私募股权投资等募投管退，全链条优化支持政策。吴清在陆家嘴论坛上表示，证监会将进一步引导上市公司树立积极主动回报投资者的意识，提升信息透明度和秩序规范性，更好的运用现金分红、回购注销等方式来回报、回馈。同时，支持上市公司利用各种特色的市场工具，增强国际竞争力，特别是要发挥好资本市场并购重组的主渠道作用，助力上市公司加强产业横向纵向整合协同。他提到，将充分考虑中小投资者占绝大多数的情况，强化对高频量化交易、场外衍生品等交易工具的监测监管，提升监管针对性和适应性。对各种利用技术信息持股等优势，扰乱市场非法牟利的行为，「紧盯不放，露头就打」。他又指，上市公司财务造假，是监管执法一以贯之的重点，亦是当前市场非常关注的问题。证监会正在会同相关部门进一步构建综合惩防体系，强化穿透式监管，鼓励「吹哨人」举报，压实投行审计等中介机构的「看门人」的责任，汇聚部际协调、央地协同合力，提高发现能力、惩处力度和防范水平。吴清表示，将积极主动拥抱新质生产力发展，提高多层次市场的覆盖面和精准度。当务之急是深入研究相关企业的特点和发展规律，以及它们在投融资激励约束、公司治理等方面的需求，有针对性地丰富资本市场的工具、产品和服务。2024-06-1910:36:24

中国证监会：全面强化穿透式监管

中国证监会：全面强化穿透式监管在回答“限售股不得融券”新规落地情况的相关问题时，中国证监会表示，下一步将按照中共中央金融工作会议要求，全面强化穿透式监管。据中国证监会官网消息，证监会有关部门负责人星期三（12月27日）就融券新规落实情况答记者问时，做出上述表述。负责人说，下一步证监会一方面会压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，切实提高业务水平。另一方面将强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起，也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。针对“限售股不得融券”新规的落地情况，负责人介绍，整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。沪深北交易所今年10月14日发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。同时，通知也要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。2023年12月27日4:23PM

中国证监会：依法强化打击欺诈发行和财务造假等违法行为

中国证监会：依法强化打击欺诈发行和财务造假等违法行为中国证监会将进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度，持续净化市场生态，提升上市公司可投性。中国证监会星期天（2月4日）在官网发布的新闻稿，公告上述信息。根据新闻稿，信息披露是资本市场健康有序运行的基础，是投资者作出价值判断和投资决策的前提，是中国证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来，证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度，持续净化市场生态，提升上市公司可投性。新闻稿指出，中国证监会近三年共办理上市公司信息披露违法案件397件，同比增长近20%，作出行政处罚523件，涉及1932名相关责任人，对168人采取市场禁入措施，向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。新闻稿提到，中国证监会始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击，坚决阻断发行上市“带病闯关”，从源头上保护投资者合法权益。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务造假，证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元（人民币，下同，约2670万新元）、9071万元罚款，公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施，投资者获得超过13亿元民事赔偿。新闻稿说，上市公司财务造假一直是中国证监会的执法重点，近三年共办理财务造假案件203件。在强化对“关键少数”的责任追究方面，奇信股份、宏达新材时任实际控制人被证监会分别开出1400万元、1000万元罚单；康美药业、獐子岛时任董事长分别被判处12年、15年有期徒刑。...2024年2月5日9:28AM

国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会，证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示，进一步强化上市公司内控体

国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会，证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示，进一步强化上市公司内控体系建设，压实上市公司董事会，特别是审计委员会、独立董事在内控方面的职能，发挥公司治理在内部制衡过程中的作用，同时鼓励内部人举报，提高举报奖励金额，提高财务造假的发现能力。在压实中介机构看门人责任方面，郭瑞明表示，对于丧失职业操守，串通舞弊的中介机构，证监会坚决从重处罚，并将督促审计评估机构及时发现、主动报告发现的上市公司财务报表的线索，对于主动举报的，可以依法从轻或者减轻处罚。（证券时报）