北京证监局对中兴华会计师事务所出具警示函 存在员工买卖审计客户股票等情形

北京证监局对中兴华会计师事务所出具警示函存在员工买卖审计客户股票等情形北京证监局发布消息称，北京证监局对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）开展了独立性专题检查。经查，存在以下问题：个别IPO项目存在或有收费安排的情形。员工买卖审计客户股票，未对员工买卖审计客户股票建立有效的管控机制；未建立完整的禁止投资事项清单；存在审计项目组成员或其主要近亲属买卖所在项目组审计客户股票、合伙人买卖其所在分部审计客户股票的情形。内幕信息管理欠缺，未对内幕信息知情人进行登记管理，未建立相关登记管理制度……北京证监局决定对中兴华会计师事务所采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

【美国SEC对FTX会计师事务所Prager Metis提起诉讼】

【美国SEC对FTX会计师事务所PragerMetis提起诉讼】2023年10月01日10点45分老不正经报道，根据一份声明，美国证券交易委员会（SEC）已对一家此前为现已解散的加密货币交易所FTX提供服务的会计师事务所提起法律诉讼。SEC指控PragerMetis向其客户提供审计服务，但没有保持必要的独立性，因为据称该公司继续提供会计服务，而这种做法是审计师独立框架所禁止的。虽然该声明没有明确提及FTX或任何其他客户，但它确实强调，在整个三年期间，据称存在“数百起”违反审计师独立性的行为。

近日中注协向亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）、广东亨安会计师事务所(普通合伙)、北京澄宇会计师事务所（特殊普通合伙）、深

近日中注协向亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）、广东亨安会计师事务所(普通合伙)、北京澄宇会计师事务所（特殊普通合伙）、深圳永信瑞和会计师事务所(普通合伙)、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）等5家会计所，发出了上市公司2023年年报审计约谈函。整体来看，中注协主要提示了3方面审计风险需防范：一是提示可能触发股票退市条件的上市公司年报审计风险防范，二是提示持续经营能力存在重大不确定性的上市公司年报审计风险防范，三是提示频繁变更审计机构的上市公司年报审计风险防范。其中，亚太所被中注协约谈了2次，被提示需要防范上市公司年报审计中可能触发股票退市条件和频繁变更审计机构的风险。

广东辖区召开 2024 年会计师事务所监管工作会议：把保护投资者利益、维护市场秩序摆在首位

广东辖区召开2024年会计师事务所监管工作会议：把保护投资者利益、维护市场秩序摆在首位财政部广东监管局、广东省财政厅、广东证监局近日联合召开广东辖区会计师事务所监管工作会议，通报辖区财会监督情况，明确年报监管要求，传导从严监管压力。会议强调，会计师事务所作为资本市场“看门人”、财会监督的重要组成部分，要始终站稳人民立场，把保护投资者利益、维护市场秩序摆在首位，时刻保持对风险形势及在肩重任的警醒，恪尽职守，诚信执业，增强独立性和专业性，积极主动担当作为，更好服务经济社会高质量发展。

大信会计师事务所收监管函 事关天海防务审计

大信会计师事务所收监管函事关天海防务审计深交所3月20日对大信会计师事务所(特殊普通合伙)、朱劲松、李华出具监管函。监管函称，上海证监局于2023年4月3日出具的《行政处罚决定书》显示，大信会计师事务所在天海融合防务装备技术股份有限公司(简称天海防务)年报审计执业中存在以下违规行为：一是出具的天海防务2017年年度审计报告存在虚假记载。二是对天海防务2017年财务报表的审计存在缺陷。

中国信达公告，本公司拟聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所为本公司2024年度境内及境外会计师事务所，聘用

中国信达公告，本公司拟聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所为本公司2024年度境内及境外会计师事务所，聘用期限自本公司2023年度股东大会批准之日起，至本公司2024年度股东大会结束之日止，该建议聘请事宜须待本公司股东于2023年度股东大会上批准后方告生效。本公司现任会计师普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）及罗兵咸永道会计师事务所的聘用期限将于本公司2023年度股东大会结束之日止。