深圳证监局：对兆利丰私募基金公司采取责令改正措施

深圳证监局：对深圳兆利丰私募基金公司采取责令改正措施5月13日，深圳证监局发布关于对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按照相关私募基金合同约定进行投资运作，不公平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。五是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。深圳证监局决定对兆利丰采取责令改正的行政监管措施。

“两高” 相关部门负责人：进一步提升打击私募基金犯罪合力，稳妥防范化解行业风险

“两高”相关部门负责人：进一步提升打击私募基金犯罪合力，稳妥防范化解行业风险“两高”相关部门负责人：加强与证券监管机构、公安机关等部门的协作配合。各级检察机关加强与证券监管机构及其派出机构在信息共享、线索移送、会商研讨、预防宣传等多个方面开展常态化协作；各级人民法院、检察机关加强与公安机关在引导侦查、明确指控证明思路、统一法律适用等方面的互相探讨和合作，进一步提升打击私募基金犯罪合力，稳妥防范化解行业风险。

深圳证监局：对兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施

深圳证监局：对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施深圳证监局发布关于对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按照相关私募基金合同约定进行投资运作，不公平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。五是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。深圳证监局决定对兆利丰采取责令改正的行政监管措施。（深圳证监局网站）

宁夏证监局对工商银行宁夏分行采取责令改正措施

宁夏证监局对工商银行宁夏分行采取责令改正措施宁夏证监局发布关于对中国工商银行宁夏回族自治区分行采取责令改正措施的决定，经查，工商银行宁夏分行在开展基金销售业务中存在以下问题：一、部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。二、存在未成年客户风险测评结果与其收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素不符的情形，且向未成年客户销售风险等级与其实际风险承受能力不匹配的基金产品。三、未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查并形成自查报告。工商银行宁夏分行应采取切实有效的整改措施落实整改，并在收到本决定书之日起60日内提交书面整改报告。

江苏证监局：对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施

江苏证监局：对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施江苏证监局发布关于对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，江苏聚商私募基金管理有限公司存在以下违规行为：一、未按合同约定向投资者披露部分产品清算信息，不符合《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条的规定，违反了《暂行办法》第二十四条的规定。二、未妥善保存部分产品投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，违反了《暂行办法》第二十六条规定。江苏证监局决定对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。

浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施

浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施浙江证监局发布的公告显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生前员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条、第六十二条的规定。浙江证监局决定对信达期货分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。信达期货东北分公司应当强化人员资质管理，加强内部控制，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年1月10日前向我局提交书面整改报告。