浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施

浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施浙江证监局发布的公告显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生前员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条、第六十二条的规定。浙江证监局决定对信达期货分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。信达期货东北分公司应当强化人员资质管理，加强内部控制，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年1月10日前向我局提交书面整改报告。

四川证监局：对汇阳投资采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施

四川证监局：对汇阳投资采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施四川证监局近日发布关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定，汇阳投资存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。三是从业人员管理不到位。四是部分投资建议依据不完整。五是投诉处理机制不健全。上述行为违反了相关规定，决定对汇阳投资采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。

江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存在四大问题

江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施存在四大问题江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施。江苏证监局称，近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定，决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施

北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，此公司存在以下行为：子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第八条、第十九条、第二十四条、第二十七条的规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，北京证监局决定对此公司采取责令改正的行政监管措施。

江苏证监局：对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施

江苏证监局：对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施江苏证监局发布关于对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，江苏聚商私募基金管理有限公司存在以下违规行为：一、未按合同约定向投资者披露部分产品清算信息，不符合《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条的规定，违反了《暂行办法》第二十四条的规定。二、未妥善保存部分产品投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，违反了《暂行办法》第二十六条规定。江苏证监局决定对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。

转让 29.99％公司股份未披露收购备忘录等协议，思美传媒时任控股股东等遭浙江证监局责令改正

转让29.99％公司股份未披露收购备忘录等协议，思美传媒时任控股股东等遭浙江证监局责令改正2019年8月至2020年10月，朱明虬及一致行动人昌吉州首创投资有限合伙企业向四川旅投集团分三次合计转让公司29.99％股份，先后签署了共计11份协议，其中仅告知并通过上市公司披露了《股份转让协议》(3份）、《表决权委托协议》、朱明虬股份质押给四川旅投集团情况，但未披露《收购备忘录》《收购备忘录之补充协议》等其他6份协议。朱明虬作为公司时任控股股东，昌吉州首创投资有限合伙企业作为朱明虬一致行动人，四川旅投集团作为公司控股股东，上述行为违反了规定，浙江证监局决定对上述对象采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。