深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】安徽证监局发布关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该单位存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。安徽证监局决定对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券#期货市场诚信档案。