存在多项违规行为 云汇私募基金被出具警示函

存在多项违规行为云汇私募基金被出具警示函近日，中国证券监督管理委员会青岛监管局对青岛云汇私募基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施。经青岛证监局调查，云汇私募基金在开展私募基金业务中存在以下行为：未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像；内控治理不规范；向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一致。上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。据此，青岛证监局决定对云汇私募基金采取出具警示函的监管措施。

青岛证监局：对云汇私募基金管理有限公司出具警示函

青岛证监局：对青岛云汇私募基金管理有限公司出具警示函4月8日，青岛证监局网站发布关于对青岛云汇私募基金管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定。根据工作安排，青岛证监局对该公司私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。经查，该公司存在以下问题：一、未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像。二、内控治理不规范。三、向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一致。青岛证监局决定对该公司采取出具警示函的监管措施。

浙江证监局发布关于对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分

浙江证监局发布关于对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像。二、未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料。三、未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。（浙江证监局网站）

浙江证监局：对杭州诺泽私募基金采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州诺泽私募基金采取出具警示函措施浙江证监局网站发布关于对杭州诺泽私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、对部分产品存在统一调配、混同运作情形。二、部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。三、部分产品未按合同约定向投资者披露重大关联交易。根据规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局：对杭州悦易私募基金采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州悦易私募基金采取出具警示函措施6月11日，浙江证监局网站发布关于对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像。二、未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料。三、未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。根据规定，浙江证监局决定对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

深圳证监局：对正威私募、李俐采取出具警示函措施

深圳证监局：对正威私募、李俐采取出具警示函措施深圳证监局发布关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定。经查，正威私募在从事私募基金业务活动中，存在以下违规情形：一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息；二是未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料。李俐在2017年1月至2019年3月期间担任正威私募法定代表人、总经理，负责公司日常经营管理，对公司上述各项违规行为负有责任。我局决定对正威私募、李俐采取出具警示函的行政监管措施。