城堡（Citadel）、KKR和黑石在内的顶级对冲基金和私募股权公司正在讨论如何减轻美国证券交易委员会(SEC)对其使用未受监控

城堡（Citadel）、KKR和黑石在内的顶级对冲基金和私募股权公司正在讨论如何减轻美国证券交易委员会(SEC)对其使用未受监控通讯渠道的的处罚。据知情人士透露，随着监管机构加大对华尔街公司使用电子通讯的监管力度，这些公司已就如何设计法律策略以及潜在和解方案进行了会谈。目标是尽量减少罚款，并确保如果达成和解，不会有单独一家公司受到更严厉的处罚。尽管Citadel已与该组织交谈，但KenGriffin创建的这家位于迈阿密的公司仍准备在必要时与监管机构对簿公堂。Citadel在敦促公司抵制这项规定，称要求券商保存记录的规定不适用于对冲基金和私募股权。（彭博）

十家公司因WhatsApp相关调查向美国SEC支付合计7900万美元罚款

十家公司因WhatsApp相关调查向美国SEC支付合计7900万美元罚款金融公司按要求必须监控并保存涉及其业务的通信记录，以杜绝不当行为。此前几家大银行向SEC和商品期货交易委员会（CFTC）缴纳逾25亿美元的罚款，以和解在个人手机和使用WhatsApp进行与工作相关通信的类似调查。监管机构表示，在企业未保存记录的情况下，调查不当行为的困难程度加大。GurbirGrewal自2021年担任SEC执行主管以来将公司记录存档违规列为首要事项。SEC执行主管GurbirGrewalSEC表示，盈透证券及一家关联公司将支付罚款3500万美元，贝雅将支付1500万美元。 威廉博莱、Nuveen、FifthThirdBancorp和PerellaWeinbergPartners也同意支付数百万美元的罚款。盈透证券还同意向CFTC支付2000万美元的罚款，以和解这一期货监管机构对该公司通信行为的调查。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1387181.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1387181.htm

华尔街16家银行巨头同意11亿美元了结WhatsApp相关调查

华尔街16家银行巨头同意11亿美元了结WhatsApp相关调查包括高盛集团和花旗集团在内的华尔街银行业巨头已经与美国证券交易委员会（SEC）达成和解协议，同意向其支付总额11亿美元的罚款，原因是这些银行未能做到监督好员工以防止其使用未经授权的即时通信应用。PC版：https://www.cnbeta.com/articles/soft/1321613.htm手机版：https://m.cnbeta.com/view/1321613.htm

SEC 禁止员工在工作中使用 WhatsApp 等第三方消息应用

SEC禁止员工在工作中使用WhatsApp等第三方消息应用美国证券交易委员会(SEC)已屏蔽了员工工作手机上的第三方消息应用程序和短信，以更接近其为行业执行的信息保留标准。SEC决定屏蔽“消息会消失的”应用将有助于改善记录保存并解决该机构潜在的安全漏洞。此前，金融公司被处以约30亿美元的罚款，以和解指控，这些指控称它们未能充分保存移动设备和Signal以及Meta的WhatsApp等应用上与工作相关的通信记录。SEC发言人在一封电子邮件声明中表示，该机构已限制对第三方消息应用程序以及SMS（短信服务）和iMessage文本的访问，“以降低我们的系统受到损害的风险并加强记录保存”。——

【KKR、Ares Management等正寻求收购硅谷银行信贷组合资产】

【KKR、AresManagement等正寻求收购硅谷银行信贷组合资产】2023年03月15日10点27分老不正经报道，据知情人士透露，KKR、AresManagement和CarlyleGroup正在审查硅谷银行740亿美元贷款账单，以寻找收购可能适合其信贷组合的资产。此外，还有此前报道过的ApolloGlobalManagement和黑石集团（Blackstone），ApolloGlobalManagemen不打算全部收购SVB，但它可能会协助一些顶级风险投资公司，这些公司正在考虑恢复该银行部分面向客户的业务。此前消息，ApolloGlobalManagement和黑石集团有兴趣收购硅谷银行持有的一笔贷款。（《金融时报》）

【美SEC正在调查BarnBridge DAO和与该DAO相关的个人】

【美SEC正在调查BarnBridgeDAO和与该DAO相关的个人】7月7日消息，根据DeFi协议BarnBridge发布的一张截图，BarnBridgeDAO法律顾问DouglasMark表示，美国证券交易委员会（SEC）正在调查BarnBridgeDAO和与该DAO相关的个人。为了减少潜在的进一步的法律责任，现有的流动性池应该被关闭，并且不应该启动更多的流动性池。Barnbridge相关产品的所有工作都应停止，在另行通知之前，个人不应再为他们所做的任何与Barnbridge相关的工作获得报酬。快讯/广告联系@xingkong888885