证监会：严肃惩处大股东侵占上市公司利益、第三方配合造假行为

证监会：严肃惩处大股东侵占上市公司利益、第三方配合造假行为证监会加强上市公司监管的意见（试行）。意见提出，构建财务造假综合惩防体系。加强上市公司监管法制供给，推动出台上市公司监督管理条例，强化对公司治理的监督管理，严肃惩处大股东侵占上市公司利益、第三方配合造假行为。制定资本市场财务造假综合惩防工作方案，优化监管执法体制机制，增强部际协调和央地协同，加强常态化长效化防治，形成齐抓共治、有机衔接的监管协作格局。

中国证监会：严厉打击风水五行预测股市

中国证监会：严厉打击风水五行预测股市中国证监会表明将严厉打击用天干地支、阴阳五行等风水学说预测股市的行为。据澎湃新闻报道，中国证监会对十三届中国全国人大五次会议第6178号建议发表答复，表明将从严落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，严厉打击利用天干地支、阴阳五行等风水学说分析预测股市的违规行为，维护市场秩序和投资者合法利益。中国证监会说，部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，这背离了发表证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。证监会称，当局已依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施，指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施，并督促相关证券公司内部严肃追责。在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，加强警示教育，净化行业生态。报道称，证券行业从业者通过“风水学”预测A股市场表现，被监管处罚已有先例。2021年12月，江西证监局发出公告称，发现国盛证券刘富兵制作并发表的《天干地支在择时中的应用初探》存在问题，违反了相关规定，决定对刘富兵采取监管谈话措施的决定。去年3月，深圳证监局也就安信证券首席投资顾问陈南鹏将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议的举动对陈南鹏采取监管谈话措施的决定。

【证监会：完善监管规则 严厉打击以衍生品为“通道”规避证券

【证监会：完善监管规则严厉打击以衍生品为“通道”规避证券#期货市场监管的行为】证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见。修改完善后的办法共八章，50条，主要对衍生品交易和结算、禁止的交易行为、交易者、衍生品经营机构、衍生品交易场所、衍生品结算机构、衍生品交易报告库、衍生品行业协会等进行了规范。本办法坚持功能监管、统筹监管、严防#风险等原则，着力解决以下问题：一是落实《期货和衍生品法》要求，加强衍生品市场行政监管。《期货和衍生品法》将衍生品交易纳入了法律调整范围，建立了行业准入等制度。本办法将证监会监管的衍生品市场各类主体和活动全部纳入规制范围，以功能监管为导向，制定统一的准入条件、行为规范和法律责任，切实加强衍生品市场监管，促进衍生品市场规范发展。