重拳打击金通灵财务造假 深交所首开注册制下中介机构 “资格罚”

重拳打击金通灵财务造假深交所首开注册制下中介机构“资格罚”5月14日，金通灵造假案涉案的多家中介机构及执业人员收到深交所“罚单”。其中，华西证券、大华会计师事务所被实施6个月暂不受理文件的“资格罚”，2名保荐代表人、3名签字会计师被实施1年至3年暂不受理文件的“资格罚”。记者注意到，本次是注册制下深交所首次对保荐机构、会计师事务所实施暂不受理文件的“资格罚”，将影响两家中介机构在全市场的在审项目和执业服务。这距离今年4月底深交所对晶宇环境开出深市首单IPO“资格罚”，间隔不到两周时间。“资格罚”接连出炉的背后，是持续释放的严监管信号。新“国九条”明确提出，严把发行上市准入关，强调要进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等发行违规行为。业内人士认为，注册制下，通过有力有效的监管，压实市场各方责任、推动各方归位尽责，是塑造良好市场生态、从源头提高上市公司质量的关键。（上海证券报）

*ST 洪涛收到深交所监管函 被指可以隐瞒公司副董事长违规减持股份相关情况

*ST洪涛收到深交所监管函被指可以隐瞒公司副董事长违规减持股份相关情况*ST洪涛17日收到深交所监管函。监管函称，该公司董事会于5月13日收到侯春伟的书面辞职报告，侯春伟因个人原因申请辞去公司董事、副董事长、总裁及所兼任公司董事会战略、信息披露等委员会委员等一切职务，但该公司迟至6月17日才披露相关公告。该公司在知悉侯春伟已辞去董事及高管职务，其依法在离职后六个月内不得减持的情况下，仍刻意隐瞒相关情况，向深交所提交其股份减持申请。希望公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

据央广网，央广资本眼梳理发现，恒大地产2020年5月-2021年4月在深交所公开发行的5期公司债券，相关中介机构均为“头部”。5

据央广网，央广资本眼梳理发现，恒大地产2020年5月-2021年4月在深交所公开发行的5期公司债券，相关中介机构均为“头部”。5期债券的发行，中信建投为其中4期的唯一主承销商；中诚信国际作为受托资信评级机构，对5期债券及发行主体都给出了最高的AAA评级；普华永道则对恒大地产2019、2020年年报出具了标准无保留意见的审计报告；发行人律师为北京市金杜律师事务所。

深交所对 6 家 “打新” 违规机构开罚单

深交所对6家“打新”违规机构开罚单4月7日，深交所官网发布4份监管函，对4家新股报价机构采取书面警示措施，明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。记者了解到，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。根据监管协作备忘录要求，近期中国证券业协会将根据深交所移交的检查结果线索，对相关违规情况采取自律管理措施。

深交所对六家 “打新” 违规机构开罚单

深交所对六家“打新”违规机构开罚单4月7日，记者获悉，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，深交所近期对6家网下报价机构开展专项检查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和中国证券业协会相关规则规范要求的情形。深交所对这6家“打新”违规机构开出罚单。记者了解到，中证协将根据监管协作备忘录要求，依据深交所移交的检查结果线索，对相关违规情况采取自律管理措施。（中国证券报）

定期报告等存在虚假记载，*ST 红相相关责任人收深交所监管函

定期报告等存在虚假记载，*ST红相相关责任人收深交所监管函深交所4月8日公告，对*ST红相时任董事、监事、高级管理人员吴志阳、杨力、吴剑波、方亮、陈耀高、李文斐、魏荣毅、李成、丁兴号、杨翼飞、汤金木、方育阳、唐炎钊发监管函。经查，公司2017年至2022年定期报告存在虚假记载；2019年非公开发行股票、2020年公开发行可转换公司债券相关公告文件存在虚假记载；2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金公告发行文件存在重大虚假记载。