中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议11月28日在北京召开。会议通报了2022年以来委员会的工作情况，听取了委员代表关于2024年重点工作的意见建议，并讨论了《证券公司反洗钱和反恐怖融资工作指引》修订情况以及证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员投资行为管理的工作情况及存在的问题。会议一致认为，要深入学习领会中央金融工作会议精神，紧紧围绕会议关于“推进金融高质量发展”、“有效防范化解金融风险”等要求，把握自身职能定位，切实做好行业合规管理与廉洁从业工作。证监会稽查局相关同志通报了下一步拟开展的行业反洗钱重点工作。

中证协拟修改自律措施实施办法，以贿赂手段干扰证券相关工作的从重处罚

中证协拟修改自律措施实施办法，以贿赂手段干扰证券相关工作的从重处罚记者4月11日从业内获悉，中国证券业协会拟对《中国证券业协会自律措施实施办法》部分条款进行修改，明确以贿赂手段干扰证券相关工作的从重采取自律措施，以深入贯彻党中央关于坚持受贿行贿一起查的决策部署，以“零容忍”态度严厉惩治资本市场行贿行为。具体而言，中证协拟增加一项从重采取自律措施的情形，即“以贿赂手段干扰证券相关工作的”。总的来看，中证协从重采取自律措施的情形包括六项：拒不配合调查，伪造、隐匿、销毁、转移证据材料的；对投诉人、举报人等进行打击报复的；拒不整改或敷衍整改、虚假整改的；十二个月内发生两起以上同类违规行为的；以贿赂手段干扰证券相关工作的；其他从重情形。（中证金牛座）