华西证券：收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》

华西证券：收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》华西证券：因公司在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，江苏证监局决定对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

古鳌科技：控股子公司收到行政监管措施事先告知书

古鳌科技：控股子公司收到行政监管措施事先告知书古鳌科技公告，控股子公司东高科技收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的行政监管措施告知书，经查，东高科技存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。广东证监局拟责令东高科技暂停新增客户6个月。本次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。

华安证券股份有限公司公告，2月18日，公司收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。经查，安徽证监局发

华安证券股份有限公司公告，2月18日，公司收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。经查，安徽证监局发现公司存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。