中证监拟加强对证券公司股东及实控人穿透监管要求
中证监拟加强对证券公司股东及实控人穿透监管要求中国证监会就证券公司监督管理条例公开征求意见,指出计划加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求,增强监管力度;补充审慎监管要求,完善监管措施类型。意见稿指,针对主要股东实际控制人隐瞒关系、规避责任等问题,将底线要求扩展适用至主要股东的实际控制人,并相应补充完善监管核查手段。此外,证监会基于审慎监管原则,可以对证券公司进行风险提示、提出监管建议;补齐对证券公司风险的早期干预措施,强化早期风险应对法律手段,实现风险处置关口前移。意见稿又指,规范证券公司融资行为,遵循必要、合理等原则,提升服务实体经济能力;并强调上市证券公司应当完善投资回报机制,保护中小投资者利益。2023-03-3120:09:01