深圳证监局对深业物流采取责令改正措施

深圳证监局对深业物流采取责令改正措施深圳证监局3日发布公告，经查，深圳深业物流集团股份有限公司作为公司债券发行人未在规定时间披露2023年年度报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第四条、第五十条、第五十一条第一款的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条的规定，现决定对该公司采取责令改正的监管措施。同时，深圳证监局对深业物流信息披露事务负责人李俊锋，深业物流财务负责人李坤出具警示函。

广东证监局对中泰证券采取责令改正监管措施

广东证监局对中泰证券采取责令改正监管措施广东证监局对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施，经查，中泰证券作为格力地产股份有限公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时。

浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施

浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施浙江证监局发布的公告显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生前员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条、第六十二条的规定。浙江证监局决定对信达期货分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。信达期货东北分公司应当强化人员资质管理，加强内部控制，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年1月10日前向我局提交书面整改报告。

宁夏证监局对工商银行宁夏分行采取责令改正措施

宁夏证监局对工商银行宁夏分行采取责令改正措施宁夏证监局发布关于对中国工商银行宁夏回族自治区分行采取责令改正措施的决定，经查，工商银行宁夏分行在开展基金销售业务中存在以下问题：一、部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。二、存在未成年客户风险测评结果与其收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素不符的情形，且向未成年客户销售风险等级与其实际风险承受能力不匹配的基金产品。三、未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查并形成自查报告。工商银行宁夏分行应采取切实有效的整改措施落实整改，并在收到本决定书之日起60日内提交书面整改报告。

安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施

安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施安徽证监局公告，经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形：一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。