上市公司须高度重视内控失效问题

上市公司须高度重视内控失效问题4月30日至少有40家上市公司宣布停牌，这些个股于5月6日起变更证券简称。同时，被实施退市风险警示的公司的股票还将“带星”。从上述公司来看，内控问题是被实施风险警示的一个重要原因。日前国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》明确指出，加强信息披露和公司治理监管。构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为。督促上市公司完善内控体系。上市公司一定要做好内控，提升内控有效性，不要让内控“失灵”。因为内控体系犹如多米诺骨牌，其中的任何一个环节出现问题，都有可能引发一系列的问题，进而影响上市公司健康发展和市场稳定运行。上市公司该如何做好内控？笔者认为可以从以下几个方面推进：一是要压实“关键少数”的责任；二是要做好信息披露；三是充分发挥好各方的监督作用。（证券日报）

【证监会：证监会高度重视涉及退市的投资者保护工作，坚持对主体违法违规行为“一追到底”】

【证监会：证监会高度重视涉及退市的投资者保护工作，坚持对主体违法违规行为“一追到底”】证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示，上市公司退市后，公司及相关责任人对于退市前可能存在的违法违规行为仍应依法承担相应的民事、行政、刑事法律责任。证监会高度重视涉及退市的投资者保护工作，坚持对上述主体的违法违规行为“一追到底”，对退市过程中的市场操纵、财务造假等行为依法严惩，并多渠道保护投资者合法权益。今年已依法将17家涉嫌犯罪的退市公司及责任人移送司法追究刑事责任，后续司法机关将根据查办进展依法公布案情。投资者因上市公司违法违规行为产生损失的，我们支持投资者依法通过诉讼等途径维护自身合法权益。

中信证券回应：公司高度重视 积极配合深交所对项目的现场督导工作

中信证券回应：公司高度重视积极配合深交所对项目的现场督导工作中信证券投行相关业务负责人回应称：公司高度重视，将积极配合深交所对联纲光电项目的现场督导工作，及时报送各类相关材料。相关负责人也表示：中信证券将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，履行直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任，立足专业、勤勉尽责，从源头上把好上市入口质量关，将“助力资本市场功能提升，服务经济高质量发展”的企业使命落到实处。

优点：1、可以为投资者和公司带来大量的资本：通过IPO发行股票，投资者就可以获得新的投资机会，也为公司带来了大量的流动性。

优点：1、可以为投资者和公司带来大量的资本：通过IPO发行股票，投资者就可以获得新的投资机会，也为公司带来了大量的流动性。2、促进整个证券市场的健康发展：上市公司上市后，会开展相应的配套工作，利用证券杠杆，实现对个体或集团既存证券账户中价值金额进行加仓、减仓或卖出操作。不断拉动整个证券市场健康飞速之发展。3、升级了公司管理水平：上市公司需要遵守监管部门的相关法律法规，时不时看一下才能保障一定水平的水平。合理使用内部管理机制正是必备的重要将要题。4、促使企业除了投本运作外也要考虑对外扩张—通过合并式或者重组形式使企业间形成协作泾河之势思乡愿景,也就便于不同国家之间的文化、物理形态、人生体验交流。5.加强政府对金融体制的监管能力:通过IPO,政府真正想监管子宫VNeW生@aodng7777

灵均投资深夜公告称，就沪深交易所被采取的限制交易措施，公司坚决服从。对于产品交易中存在的问题，公司高度重视，内部进行了深刻反省和

灵均投资深夜公告称，就沪深交易所被采取的限制交易措施，公司坚决服从。对于产品交易中存在的问题，公司高度重视，内部进行了深刻反省和检讨。2024年2月19日公司旗下管理产品全天整体净买入1.87亿元，但是当日开盘一分钟内买卖交易量较大，对于由此造成的负面影响，公司诚恳致歉。下一步，公司将深刻吸取教训，更加认真学习相关法律法规和交易规则，切实增强合规意识，并通过改进交易模型，严格把控交易进度、交易约束、控制交易节奏，确保在交易全过程做到平滑交易、均衡交易，切实维护正常市场交易秩序，全力保障投资者合法权益。

监管摸底券商、证券投资咨询公司 APP 运营情况 排查风控细节

监管摸底券商、证券投资咨询公司APP运营情况排查风控细节记中证协近日向券商、证券投资咨询公司下发文件，根据证监会《关于做好证券期货经营机构移动应用软件备案工作的通知》，进一步摸清行业APP安全管理的风险底数，各公司需要报送移动应用软件相关信息。中证协称，各公司应高度重视，指派专人负责信息报送工作，并确保填报信息真实准确。记者了解到，前述《通知》旨在保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展而发布的规范性文件，既包括了机构有效措施保护投资者信息安全，防止信息泄露，也涵盖了机构应用软件的所有功能和内容都必须符合相关法律法规和监管要求，不得从事违法违规活动。