北京证监局发布关于对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查，你公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管

北京证监局发布关于对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查，你公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施。请你公司法定代表人于2024年4月25日14时携带有效身份证件到我局(地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层)接受监管谈话。（北京证监局网站）

深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深南大道证券营业部采取出具警示函措施

深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，你营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，你营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施

北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存在四大问题

江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施存在四大问题江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施。江苏证监局称，近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定，决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施

北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施北京证监局发布对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定。经查，你公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的规定，我局决定对你公司采取如下监督管理措施：责令你公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。