北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施

北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

保荐业务违规 广东证监局对中信证券及相关责任人出具警示函

保荐业务违规广东证监局对中信证券及相关责任人出具警示函广东证监局发布关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定，经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。中信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第二十八条第六项的规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

广东证监局对中泰证券采取责令改正监管措施

广东证监局对中泰证券采取责令改正监管措施广东证监局对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施，经查，中泰证券作为格力地产股份有限公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时。

广东证监局对国信证券出具警示函

广东证监局对国信证券出具警示函广东证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施，此公司作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。次公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。次公司未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

保荐业务违规 广东证监局对东莞证券及相关责任人出具警示函

保荐业务违规广东证监局对东莞证券及相关责任人出具警示函广东证监局发布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定，经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

浙江证监局对国信证券及相关责任人员出具警示函

浙江证监局对国信证券及相关责任人员出具警示函浙江证监局公告，在日常监管中发现，国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。根据有关规定，决定对国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。