深圳证监局：对富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局：对深圳富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施深圳证监局发布关于对深圳富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，深圳富兴基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：一是公司管理的富兴鸿蒙1号私募证券投资基金未按照基金合同约定进行投资运作，未按照基金合同约定为投资者办理赎回，未履行谨慎勤勉义务；二是公司未按照基金合同约定，如实向鸿蒙1号投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。深圳证监局决定对富兴基金采取出具警示函的行政监管措施。

浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施

浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施浙江证监局对王忠军采取出具警示函措施，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票328,700股，成交金额999,248元。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告〔2022〕19号）第十二条的规定，浙江证监局决定对王忠军采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局：对杭州悦易私募基金采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州悦易私募基金采取出具警示函措施6月11日，浙江证监局网站发布关于对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像。二、未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料。三、未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。根据规定，浙江证监局决定对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局：对杭州诺泽私募基金采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州诺泽私募基金采取出具警示函措施浙江证监局网站发布关于对杭州诺泽私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、对部分产品存在统一调配、混同运作情形。二、部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。三、部分产品未按合同约定向投资者披露重大关联交易。根据规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

宁夏证监局对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函措施

宁夏证监局对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函措施宁夏证监局对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函措施，经查，宁夏宁金基金管理有限公司在开展私募基金管理业务活动期间，存下以下违规情形：一、投资者适当性管理不完善。部分合格投资者的证明材料存在缺失或瑕疵，部分投资者风险测评程序不完整。二、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息。三、未真实、准确履行信息披露义务。四、基金管理等资料未集中统一保管，且存在部分档案资料缺失情形。宁夏证监局决定对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施。

深圳证监局：对正威私募、李俐采取出具警示函措施

深圳证监局：对正威私募、李俐采取出具警示函措施深圳证监局发布关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定。经查，正威私募在从事私募基金业务活动中，存在以下违规情形：一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息；二是未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料。李俐在2017年1月至2019年3月期间担任正威私募法定代表人、总经理，负责公司日常经营管理，对公司上述各项违规行为负有责任。我局决定对正威私募、李俐采取出具警示函的行政监管措施。