浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施

浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施浙江证监局对王忠军采取出具警示函措施，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票328,700股，成交金额999,248元。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告〔2022〕19号）第十二条的规定，浙江证监局决定对王忠军采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局：对久祺股份及相关人员采取出具警示函措施

浙江证监局：对久祺股份及相关人员采取出具警示函措施5月11日，浙江证监局网站发布关于对久祺股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定：该公司于2024年4月22日披露的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》显示，公司存在部分闲置募集资金购买理财产品超期未及时审议的情形。根据规定，浙江证监局决定对久祺股份有限公司、公司董事长兼总经理李政、财务总监兼董事会秘书雍嬿分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局：对华是科技及相关人员采取出具警示函措施

浙江证监局：对华是科技及相关人员采取出具警示函措施3月25日，浙江证监局网站发布关于对浙江华是科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。2024年3月15日，该公司披露《关于实际控制人之一、董事、总经理被留置的公告》，公司实际控制人之一、董事、总经理叶建标被东阳市监察委员会实施留置及立案调查。公司在知悉叶建标被实施留置及立案调查事项后，未及时履行信息披露义务。根据相关规定，浙江证监局决定对公司、公司董事长俞永方、董事会秘书叶海珍分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】安徽证监局发布关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该单位存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。安徽证监局决定对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券#期货市场诚信档案。

浙江证监局：对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施浙江证监局发布关于对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司在开展私募基金业务中存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责，部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金，配合相关债券发行人规避监管规定；未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为。我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。（浙江证监局网站）

浙江证监局：对杭州诺泽私募基金采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州诺泽私募基金采取出具警示函措施浙江证监局网站发布关于对杭州诺泽私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、对部分产品存在统一调配、混同运作情形。二、部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。三、部分产品未按合同约定向投资者披露重大关联交易。根据规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。