严监严管强化，年内 61 家上市公司公告称收立案告知书

严监严管强化，年内61家上市公司公告称收立案告知书2024年5月31日*ST巴安公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。今年以来，监管部门加强监管，上市公司或其相关方被立案调查数量明显增多。据同花顺iFinD数据统计，截至6月2日记者发稿，今年以来，61家A股上市公司发布65份公司或相关方收到证监会下发的立案告知书的公告，被立案调查对象涉及上市公司本身、高管、控股股东等。与去年同期相比，立案调查的公告数量增长53%。涉及信披违法违规、内幕交易、短线交易的公告数量位居前三，分别为52份、6份和3份。接受采访的专家认为，今年以来被立案调查的上市公司及高管明显增多，体现了监管部门“零容忍”执法趋势，促进上市公司提高信披质量和透明度，确保市场公开、公平、公正，有效保护中小投资合法权益。（证券日报）

本周 10 家上市公司公告公司或相关方收到立案告知书 涉嫌短线交易、内幕交易、信披违规等事宜 恒润股份公告董事长被刑拘后连续两日

本周10家上市公司公告公司或相关方收到立案告知书涉嫌短线交易、内幕交易、信披违规等事宜恒润股份公告董事长被刑拘后连续两日一字跌停据不完全统计，截至发稿，本周包括杉杉股份、吉翔股份、ST星源、百川畅银、浔兴股份、ST美讯、兴民智通、恒星科技、桂林旅游、首航高科在内的累计10家上市公司公告公司或相关方收到立案告知书，相关方涉及公司实控人、控股股东、间接控股股东、董事长及高管等，涉嫌事宜包括收购人未按规定履行义务、职务侵占、信披违法违规、内幕交易、短线交易公司股票和违纪违法等。此外，恒润股份周二盘后公告董事长承立新因涉嫌内幕交易罪被刑事拘留，控股子公司上海润六尺总经理张亚洲接受调查。股价表现来看，恒润股份公告当日跌停且随后连续两日一字跌停，周内累计最大跌幅近四成。ST美讯周三盘后公告因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案，次日股价跌停。兴民智通周二盘后公告，实控人因其涉嫌内幕交易被证监会立案，次日低开9.1%。浔兴股份周四盘后披露实控人因涉嫌操纵“浔兴股份”被立案，控股股东及股东浔兴集团因涉嫌信息披露违法违规被立案，次日股价盘中跌近7%。

5月8日晚，东旭光电、东旭蓝天、普利制药、威创股份、ST华铁、*ST越博、*ST三盛等7家深市上市公司同时公告称，因涉嫌未按时披

5月8日晚，东旭光电、东旭蓝天、普利制药、威创股份、ST华铁、*ST越博、*ST三盛等7家深市上市公司同时公告称，因涉嫌未按时披露年度报告等信息披露违法违规，被中国证监会立案。上述公司或因往期财务报告存在差错待更正、财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序、年审机构辞任等，无法按时完成2023年年报编制、审议工作；或因存在内控缺陷，2023年年报难“保真”而没能获得审计通过，最终导致年报无法按时披露。根据相关规定，若在上述公司股票停牌两个月内仍无法披露2023年年报，公司股票将被实施退市风险警示。（上证报）

年报 “难产” 七家公司同日被证监会立案

年报“难产”七家公司同日被证监会立案5月8日晚，东旭光电、东旭蓝天、普利制药、威创股份、ST华铁、*ST越博、*ST三盛等7家深市上市公司同时公告称，因涉嫌未按时披露年度报告等信息披露违法违规，被中国证监会立案。上海证券报记者梳理发现，上述公司或因往期财务报告存在差错待更正、财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序、年审机构辞任等，无法按时完成2023年年报编制、审议工作；或因存在内控缺陷，2023年年报难“保真”而没能获得审计通过，最终导致年报无法按时披露。根据相关规定，若在上述公司股票停牌两个月内仍无法披露2023年年报，公司股票将被实施退市风险警示。公司股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深交所将终止公司股票上市交易。(上海证券报)

中国12家上市公司高管一周内被立案

中国12家上市公司高管一周内被立案在短短一周之内，中国12家上市公司高管被证监会立案。据中国证券网报道，惠程科技周六（26日）公告，公司于11月25日中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中国证券法》《中国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。惠程科技并非孤例。记者不完全统计显示，在11月18日至25日内，已有12家公司高管被证监会立案。暴雷的公司中，不乏“明星选手”，如“牙茅”通策医疗、千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份。通览公告，“涉嫌信息披露违法违规”是上市被立案的主要原因，共有六家公司出现这一问题。比如，“牙茅”通策医疗通告，公司实际控制人兼董事长吕建明因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对吕建明立案。经公司初步了解，立案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业信息披露方面。除了信披违规外，高管的违规证券交易也是“高发区”。华扬联众24日公告，公司实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁于2022年11月22日分别收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场等，二人被证监会立案。分析认为，上市公司高管频被立案，一方面说明中国部分上市公司内控、合规不严，核心管理人员法律意识淡漠，对市场敬畏不足。一方面也反映出中国监管层对违法行为采取持续高压严打之势，以保护中小投资者的利益。发布：2022年11月27日8:43AM

【证监会上市公司监管司司长郭瑞明就近期上市公司股票被实施ST、退市情况答记者问】ST、*ST制度的目的是向投资者充分提示上市公司

【证监会上市公司监管司司长郭瑞明就近期上市公司股票被实施ST、退市情况答记者问】ST、*ST制度的目的是向投资者充分提示上市公司相关#风险，满足一定条件后可以申请撤销。其中，ST为“其他风险警示”，不会直接退市。这些上市公司的相关问题和风险，大多已通过立案#公告、责令改正措施、财务信息披露等方式多次反复提示。*ST为“退市风险警示”，今年以来，已有33家公司触及退市标准，其中面值退市22家，市场优胜劣汰机制正在逐步形成。2023年全年退市47家，退市新规设置了一定过渡期，预计短期内退市公司不会明显增加。