事涉中核钛白股票违规转让 中信证券、海通证券被证监会立案

事涉中核钛白股票违规转让中信证券、海通证券被证监会立案2024年4月12日，证监会发出多张立案告知书，事涉三家上市公司。此外，中信证券的全资孙公司中信中证资本也收到一份《立案告知书》。中信证券在公告中表示，将和中信中证资本积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。向中信证券方面了解到，立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信证券和中信中证资本为相关主体的交易提供了服务。（经济观察网）

中国12家上市公司高管一周内被立案

中国12家上市公司高管一周内被立案在短短一周之内，中国12家上市公司高管被证监会立案。据中国证券网报道，惠程科技周六（26日）公告，公司于11月25日中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中国证券法》《中国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。惠程科技并非孤例。记者不完全统计显示，在11月18日至25日内，已有12家公司高管被证监会立案。暴雷的公司中，不乏“明星选手”，如“牙茅”通策医疗、千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份。通览公告，“涉嫌信息披露违法违规”是上市被立案的主要原因，共有六家公司出现这一问题。比如，“牙茅”通策医疗通告，公司实际控制人兼董事长吕建明因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对吕建明立案。经公司初步了解，立案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业信息披露方面。除了信披违规外，高管的违规证券交易也是“高发区”。华扬联众24日公告，公司实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁于2022年11月22日分别收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场等，二人被证监会立案。分析认为，上市公司高管频被立案，一方面说明中国部分上市公司内控、合规不严，核心管理人员法律意识淡漠，对市场敬畏不足。一方面也反映出中国监管层对违法行为采取持续高压严打之势，以保护中小投资者的利益。发布：2022年11月27日8:43AM

因涉嫌重大违规担保等事项未披露 ST 星源被中国证监会立案调查

因涉嫌重大违规担保等事项未披露ST星源被中国证监会立案调查12月8日晚间，ST星源（即世纪星源，SZ000005，股价1.38元，市值14.61亿元）发布公告称，公司当日收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。ST星源表示，经公司了解，本次立案的相关事项因涉嫌重大违规担保及关联方资金往来未披露。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。（每经）

严监严管强化，年内 61 家上市公司公告称收立案告知书

严监严管强化，年内61家上市公司公告称收立案告知书2024年5月31日*ST巴安公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。今年以来，监管部门加强监管，上市公司或其相关方被立案调查数量明显增多。据同花顺iFinD数据统计，截至6月2日记者发稿，今年以来，61家A股上市公司发布65份公司或相关方收到证监会下发的立案告知书的公告，被立案调查对象涉及上市公司本身、高管、控股股东等。与去年同期相比，立案调查的公告数量增长53%。涉及信披违法违规、内幕交易、短线交易的公告数量位居前三，分别为52份、6份和3份。接受采访的专家认为，今年以来被立案调查的上市公司及高管明显增多，体现了监管部门“零容忍”执法趋势，促进上市公司提高信披质量和透明度，确保市场公开、公平、公正，有效保护中小投资合法权益。（证券日报）

光大、浙商、东吴、国海四家券商接罚单 事涉金通灵财务造假

光大、浙商、东吴、国海四家券商接罚单事涉金通灵财务造假江苏证监局日内发布7张券商罚单，相关罚单均与金通灵保荐督导业务有关，光大证券及公司财务顾问主办人员周平、王世伟被采取出具警示函措施，国海证券及项目持续督导保代林举、唐彬被采取出具警示函监管措施，华西证券的项目持续督导保代郑义、陈庆龄被采取出具警示函监管措施，华西证券被采取暂停保荐业务资格6个月，保代刘静芳、张然2年内不得担任证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；东吴证券及项目负责人王秋鸣被采取出具警示函监管措施。

东吴证券：公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书

东吴证券：公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书东吴证券公告，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0382024051号）。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。