意见提出，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。证券发行人、控股股东、实际

意见提出，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的，应当依法从严惩处。全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙，与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员，构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。

证监会与会财局打击上市发行人失当行为维护香港声誉

证监会与会财局打击上市发行人失当行为维护香港声誉证监会与会计及财务汇报局发出首份联合声明，合力打击上市发行人失当行为，针对上市发行人以贷款为借口，在可疑情况下，将公司资金转移给第三方的个案有明显增加的情况。联合声明提到，有关贷款往往在并无充分商业理据及适当文件纪录下获批或授出，收款人通常与上市发行人或管理层有关连或身分不明，部分个案更缺乏充分风险评估、尽职审查或内部监控。当贷款未能偿还，上市发行人便蒙受重大损失。监管机构列出对上市发行人、董事、审核委员会及核数师，在处理贷款及类似安排时，应遵从的操守标准及做法要求。董事会应采取合理程度的谨慎，防止公司资产出现损失或被不当使用。证监会行政总裁梁凤仪表示，联合声明反映两家监管机构致力推动良好企业管治及维持资本市场廉洁稳健，突显双方共同努力订立更具效能的监管框架，维护香港作为国际金融中心的声誉。会财局行政总裁马力表示，目标是透过处理市场不当行为及不可取的做法，保持公众对资本市场有效运作的信心。2023-07-1319:11:00

【Aegis Custody：香港ETF发行人与监管机构之间关于以太质押讨论是健康的】

【AegisCustody：香港ETF发行人与监管机构之间关于以太质押讨论是健康的】2024年05月25日11点18分香港本地银行提供托管技术解决方案AegisCustody行政总裁SerraWei表示，香港ETF发行人与监管机构之间关于以太币质押的讨论一直是健康的，并称这会契合当地监管制度，未参与香港证监会商讨的SerraWei认为，把质押纳入现货以太币ETF对香港来说会是个里程碑事件。

【证监会发布实施《监管规则适用指引—发行类第10号》】指引主要内容包括：一是要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明，说清上市目

【证监会发布实施《监管规则适用指引—发行类第10号》】指引主要内容包括：一是要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明，说清上市目的、建立现代企业制度以及融资必要性等基本情况，督促发行人牢固树立正确“上市观”。二是明确“关键少数”可以就出现上市后业绩大幅下滑的情形作出延长股份锁定期的承诺，强化“关键少数”与投资者共担#风险的意识。三是完善上市后分红政策的信息披露规则，以利于投资者形成稳定的回报预期。四是强化未盈利企业相关信息披露，要求其披露预计实现盈利情况等前瞻性信息，向投资者充分揭示未来发展前景，便于投资者作出决策。

联交所指上市发行人年报披露规定合规率处于高水平

联交所指上市发行人年报披露规定合规率处于高水平联交所就审阅上市发行人2021年年报所得结果刊发报告，指发行人就年报披露规定的合规率处于高水平；但审阅发现有发行人汇报资产价值的公允值有问题，导致发行人延迟刊发财务业绩，及遭核数师发出非无保留意见。联交所就数方面提出建议，包括财务汇报及相关监控措施，认为董事应投放足够资源，以维持适当的风险管理及内部监控措施。在重大借贷交易方面，进行贷款交易时，董事应对商业理由作审慎评估，研究有关条款是否公平合理，资金用途是否符合发行人及股东利益。至于按照会计准则编制的财务报表披露，就审计重点范围及审计过程发现的其他问题，发行人及审核委员会应与核数师保持密切沟通，并应迅速采取行动处理核数师提出的关注事项。2023-01-2018:10:37

【证监会：依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为】

【证监会：依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为】证监会召开稽查办案表彰奖励会。会议指出，要把讲政治的要求切实体现在稽查执法各环节全流程。按照中央金融工作会议部署，紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案，依法从严惩处，强化执法震慑，稳定市场预期。“活跃资本市场，提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，稽查执法要“长牙带刺”，以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。（证监会网站）