海通资管高管层变动 路颖即将接任董事长、王岗任总经理

海通资管高管层变动路颖即将接任董事长、王岗任总经理海通资管高层迎来新变化。除海通证券原研究所所长路颖即将担任海通资管董事长外，最新高管变更公告显示，王岗被任命为总经理，任职日期自2023年12月26日起。根据公告，王岗先后在税务机关、证券监管部门及国资运营平台公司任职，2020年7月至2023年10月任海通证券风险管理部总经理，2023年11月加入海通资管，任党总支书记、董事。

深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

全球资管巨头首只 QDLP 产品完成备案

全球资管巨头首只QDLP产品完成备案中国证券投资基金业协会网站信息显示，全球资管巨头黑石，已于4月30日在协会备案私募产品“黑石海外投资1号私募证券投资基金”。这是黑石获得合格境内有限合伙资格（QDLP）后发行的首只产品。信息显示，该产品管理人为黑石（上海）私募基金管理有限公司，成立于2023年3月，并于2023年8月完成私募管理人登记，登记类型为其他类私募，公司注册资本为200万美元。（中证金牛座）

经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍

经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

今年前11个月，券商私募资管产品新设规模增长明显，达2727.63亿元，而2022年全年的新设规模为2514.28亿元。自资管新

今年前11个月，券商私募资管产品新设规模增长明显，达2727.63亿元，而2022年全年的新设规模为2514.28亿元。自资管新规落地以来，券商资管结构正持续优化，私募资管存量规模整体持续下降，叠加市场波动较大，主动管理业务尚未能完全弥补通道业务的萎缩，总规模压降至5.42万亿元。今年以来，券商新成立了197只集合FOF产品，发行情况较为平稳，国泰君安资管的发行数量最多，为25只；华泰证券资管紧随其后，为22只。（证券日报）

资管业务 “抗压”，中小券商借主动管理 “弯道超车”

资管业务“抗压”，中小券商借主动管理“弯道超车”整体来看，一季度43家上市券商资管业务手续费净收入合计为108.49亿元，较去年同期小幅下滑2.13%。其中，中信证券、广发证券、华泰证券收入位居前三，分别为23.58亿元、16.07亿元和11.06亿元。从资管业务收入增速来看，24家券商实现正向增长，19家券商的资管业务收入出现不同程度下滑。随着2023年报和2024年一季度披露完毕，券商资管业务最新的业绩和打法也浮出水面。相较于其他业务而言，今年一季度券商资管业务相对“抗压”，特别是中小券商增速亮眼，在投资管理、客户与产品发展方面均有所突破。业内人士认为，受限于规模，券商的资管业务很难为大型券商带来大比例的营收和利润，却可以对中小型券商整体业绩产生较大影响。（上海证券报）