机构 “刀口舔血” 结构化发债，监管部门严字当头敢于亮剑

机构“刀口舔血”结构化发债，监管部门严字当头敢于亮剑近日，记者获悉，此前身陷舆论风波的明亚基金正式遭到监管处罚，被责令改正并暂停新增私募产品备案三个月，公司高管及相关专户产品投资经理同样遭到监管处罚。据了解，明亚基金受罚涉及参与城投结构化发债、私募产品沦为通道、未按时报备总经理变更等违规情形。近年来，针对债市乱象，监管方面曾多次提及禁止结构化发行，但由于结构化发债利益链条复杂、形式隐蔽，在监管严查之下，仍有机构顶风作案。对于规模与竞争力“先天不足”的小型公私募机构而言，因难以获得优质券源、难抵挡利益“诱惑”，更易卷入这场“刀口舔血”的游戏。在业内人士看来，结构化发债对市场公平性造成了恶劣影响，且一旦发生违约或出现流动性收紧情况，这类模式下的高杠杆、期限错配等因素会导致负面影响进一步蔓延。（中国证券报）

证监会：切实把监管 “长牙带刺” 落到实处 积极配合有关方面防范化解房地产、地方债务等风险

证监会：切实把监管“长牙带刺”落到实处积极配合有关方面防范化解房地产、地方债务等风险证监会党委书记、主席易会满12月14日主持召开党委（扩大）会议，传达学习中央经济工作会议精神，研究部署证监会系统贯彻落实工作。坚守监管主责主业，有效防范化解资本市场重点领域风险。全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，切实把监管“长牙带刺”落到实处。加大对财务造假、欺诈发行等违法行为的打击力度，持续净化市场生态。严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，着力消除监管真空。积极配合有关方面防范化解房地产、地方债务等风险。加强对行业机构的全链条监管，督促加强内部治理和文化建设，守牢合规风控底线。

【让监管“长牙带刺”，深交所集中力量惩治违规减持、财务造假等违法违规行为】

【让监管“长牙带刺”，深交所集中力量惩治违规减持、财务造假等违法违规行为】12月6日，记者获悉，中央金融工作会议以来，深交所对违法违规行为快查快办，“零容忍”打击资本市场各类乱象，让上市公司监管真正“长牙带刺”。下一步，深交所将持续保持资本市场监管“严的基调”，进一步强化上市公司全链条监管，并将结合最新市场发展形势，集中力量惩治违规减持、财务造假、信披违规、蹭热点炒股价等影响恶劣的违法违规行为，压实上市公司主体责任，提高上市公司质量，营造良好市场环境，切实增强市场信心。（中证金牛座）

存在多项违规行为 云汇私募基金被出具警示函

存在多项违规行为云汇私募基金被出具警示函近日，中国证券监督管理委员会青岛监管局对青岛云汇私募基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施。经青岛证监局调查，云汇私募基金在开展私募基金业务中存在以下行为：未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像；内控治理不规范；向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一致。上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。据此，青岛证监局决定对云汇私募基金采取出具警示函的监管措施。

证监会：重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为

证监会：重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为证监会发布2023年执法情况综述，提出2024年执法工作重点：一是强化线索发现。加大科技监管应用，不断提升线索发现的敏感度和精准度，强化跨部门跨领域跨市场监管协作，加强现场监管与非现场监管联动、信息披露与交易监管联动、现场检查与稽查调查联动，坚决消除监管空白和盲区。二是严查重大案件。重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供公开公平公正的市场秩序。

国家金融监督管理总局：对重大违法违规行为果断出手、严查重罚

国家金融监督管理总局：对重大违法违规行为果断出手、严查重罚最高检与国家金融监督管理总局举行首次工作交流会商会。国家金融监督管理总局党委书记、局长李云泽表示，这次机构改革，金融监管总局增设了稽查局、稽查总队，目的就是要强化执法力量，对重大违法违规行为果断出手、严查重罚。下一步，金融监管总局将围绕加强常态化联络协调、健全执法司法联动机制、深化预防金融犯罪合作机制建设、加大专业化建设协作力度等方面，加强与最高检执法司法协作，共同打击金融犯罪，有效维护金融市场秩序和人民群众合法权益。