洲际交易所同意支付 1000 万美元，了结未及时报告网络入侵的指控

洲际交易所同意支付1000万美元，了结未及时报告网络入侵的指控美国证券交易委员会（SEC）当地时间5月22日宣布，洲际交易所（ICE）同意支付1000万美元，以解决与纽约证券交易所等九家全资子公司未能按照监管系统合规与诚信要求及时向SEC通报网络入侵事件有关的指控。根据SEC的命令，ICE于2021年4月收到第三方通知，称其虚拟专用网络中存在未知漏洞，可能导致系统入侵。但ICE人员违反内部报告程序，未能及时通知旗下平台的法律和合规人员。

洲际交易所同意支付 1000 万美元和解未及时报告黑客攻击的指控

洲际交易所同意支付1000万美元和解未及时报告黑客攻击的指控拥有纽交所的洲际交易所(ICE)同意支付1,000万美元，以和解美国证券交易委员会(SEC)对该交易所巨头未能在2021年及时向SEC报告其系统遭到黑客攻击的指控。SEC表示，ICE在2021年4月获悉其虚拟专用网络遭到“威胁行为者”的黑客攻击，但ICE在数天内都没有向旗下平台的法律和合规人员发出警报。该机构的规定要求ICE立即向SEC工作人员报告此类事件。

【美SEC因高盛提交报告不合格向其处以600万美元罚款】

【美SEC因高盛提交报告不合格向其处以600万美元罚款】2023年09月23日10点23分老不正经报道，根据美国证券交易委员会的一份声明，高盛提交的证券交易信息远远没有提供所有必要的交易数据。监管机构称，十年来，高盛提交了不少于22,000份有缺陷的蓝表。SEC在蓝表上发现了43种遗漏或其他错误。因此，总共1.63亿笔交易的提交未达到法律要求的适当披露。此外，美国证券交易委员会指控高盛没有适当的内部审查流程。因此它无法验证它是否提交了完整且正确的信息。该投资银行并未对SEC的主张提出质疑。它已同意接受谴责和600万美元的罚款。而有分析认为，高盛的此次罚款，可能是因其大胆进军加密货币市场激怒了监管机构。

Genesis 同意支付 2100 万美元罚款以和解 SEC 指控

Genesis同意支付2100万美元罚款以和解SEC指控美国证券交易委员会（SEC）在官网上宣布，GenesisGlobalCapital,LLC同意最终判决，即勒令其支付2100万美元民事罚款，并实施永久禁令，以解决有关其通过名为GeminiEarn计划的加密资产贷款计划从事未经注册的证券发行和销售的指控。根据和解条款，在支付所有其他允许的索赔之前，SEC将不会收到罚款的任何部分。

【美国SEC要求代币化证券平台tZERO缴纳80万美元罚款方能和解】

【美国SEC要求代币化证券平台tZERO缴纳80万美元罚款方能和解】美国证券交易委员会于当地时间1月10日对代币化证券平台tZERO发布执法命令，其中指出tZERO在披露文件中存在许多问题，比如：tZERO未能在规定时间内披露其多项业务运营变化，其中包括使用来自BlueOceanFinancialTechnology（tZERO于2017年收购的新加坡公司）在美国以外的交易信息、订阅经纪人在其平台上发布tZERO的证券代币定价，以及平台审查用户访问权限的方式等。该命令要求tZERO在不承认或否认调查结果的情况下向SEC支付800,000美元的罚款，并停止相关违规行为。据悉，tZERO作为替代交易系统运行，其备案要求与传统证券交易所不同，截至目前，tZERO公司尚未就此事给予置评。

【英伟达因未披露加密挖矿对公司业务的影响被美SEC罚款550万美元】

【英伟达因未披露加密挖矿对公司业务的影响被美SEC罚款550万美元】美国证券交易委员会今天宣布了对科技公司NVIDIACorporation（纳斯达克股票代码：NVDA）的和解指控，原因是该公司未充分披露加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。SEC的命令认定NVIDIA违反了1933年证券法第17(a)(2)和(3)条以及1934年证券交易法的披露规定。该命令还认定NVIDIA未能保持充分的披露控制和程序。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，NVIDIA同意了停止令并支付550万美元的罚款。