今年以来逾 50 家公司或其高管被立案调查

今年以来逾50家公司或其高管被立案调查据记者不完全统计，截至5月23日，2024年以来A股已有53家上市公司或其高管被立案调查，其中5月以来就有21家，释放出明确的强监管信号。具体看立案事由，对于上市公司而言，因涉嫌信息披露违法违规是被立案的首要原因。2024年以来，因涉嫌信息披露问题被立案的上市公司多达30家。涉嫌未按时披露年报是被立案的另一主因。对于高管而言，立案事由则涉及信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易、共同职务违法等多种情况。（上海证券报）

中国12家上市公司高管一周内被立案

中国12家上市公司高管一周内被立案在短短一周之内，中国12家上市公司高管被证监会立案。据中国证券网报道，惠程科技周六（26日）公告，公司于11月25日中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中国证券法》《中国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。惠程科技并非孤例。记者不完全统计显示，在11月18日至25日内，已有12家公司高管被证监会立案。暴雷的公司中，不乏“明星选手”，如“牙茅”通策医疗、千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份。通览公告，“涉嫌信息披露违法违规”是上市被立案的主要原因，共有六家公司出现这一问题。比如，“牙茅”通策医疗通告，公司实际控制人兼董事长吕建明因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对吕建明立案。经公司初步了解，立案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业信息披露方面。除了信披违规外，高管的违规证券交易也是“高发区”。华扬联众24日公告，公司实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁于2022年11月22日分别收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场等，二人被证监会立案。分析认为，上市公司高管频被立案，一方面说明中国部分上市公司内控、合规不严，核心管理人员法律意识淡漠，对市场敬畏不足。一方面也反映出中国监管层对违法行为采取持续高压严打之势，以保护中小投资者的利益。发布：2022年11月27日8:43AM

截至3月26日，今年已有36家上市公司披露公司、实际控制人、高管因涉嫌违法违规而被立案调查。从被调查人的类型分布来看，有12家公

截至3月26日，今年已有36家上市公司披露公司、实际控制人、高管因涉嫌违法违规而被立案调查。从被调查人的类型分布来看，有12家公司高管被立案调查，调查原因包括内幕交易、短线交易、信息披露违规等。由于上市公司的董事、监事、高管是“关键少数”，如何为这些人群打好预防针，防止出现侵害上市公司和中小投资者利益的现象，是资本市场的重要课题。专家建议，可以从完善内部监管机制、提升合规意识、严格外部监管、建立奖惩制度等多角度着手。（证券日报）

截至12月28日，年内共有138家A股上市公司或相关方被证监会立案调查，涉及上市公司、高管、控股股东等，较去年同期的77家增长7

截至12月28日，年内共有138家A股上市公司或相关方被证监会立案调查，涉及上市公司、高管、控股股东等，较去年同期的77家增长79.22%。从原因来看，因涉嫌信息披露违法违规遭到立案调查的上市公司或相关方数量最多，达103家，占比超七成。北京市盈科律师事务所律师宋竟一表示：“监管部门加强了监管力度，使得违规行为被发现和查处的概率大大增加。同时，随着信息披露制度的不断完善，对信息披露的要求也越来越高，这使得一些上市公司或相关方在信息披露方面的问题不断暴露出来。”（证券日报）

严监严管强化，年内 61 家上市公司公告称收立案告知书

严监严管强化，年内61家上市公司公告称收立案告知书2024年5月31日*ST巴安公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。今年以来，监管部门加强监管，上市公司或其相关方被立案调查数量明显增多。据同花顺iFinD数据统计，截至6月2日记者发稿，今年以来，61家A股上市公司发布65份公司或相关方收到证监会下发的立案告知书的公告，被立案调查对象涉及上市公司本身、高管、控股股东等。与去年同期相比，立案调查的公告数量增长53%。涉及信披违法违规、内幕交易、短线交易的公告数量位居前三，分别为52份、6份和3份。接受采访的专家认为，今年以来被立案调查的上市公司及高管明显增多，体现了监管部门“零容忍”执法趋势，促进上市公司提高信披质量和透明度，确保市场公开、公平、公正，有效保护中小投资合法权益。（证券日报）

重拳出击！上市公司被立案数量同比激增近六成

重拳出击！上市公司被立案数量同比激增近六成截至5月末，今年以来已有51家上市公司（注：按披露日口径统计）因公司涉嫌相关违法违规行为，被中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）立案调查。相较去年同期，今年被立案调查的上市公司数量同比增长近六成，约59.38%。从案由来看，有八成以上被立案调查上市公司涉嫌信息披露违法违规，其余则主要是存在内幕交易以及三家上市券商因业务过程中涉嫌违法违规而被立案调查。多位业内人士指出，这一现象表明了中国证券市场监管环境的日趋严格和规范化，严监管的态势对于维护市场秩序、保护投资者权益具有积极意义。（中国经营报）