一、上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等分配股份，在《指引》施行前完成股份过户的，

一、上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等分配股份，在《指引》施行前完成股份过户的，适用股份过户时本所相关减持规定；在《指引》施行后完成股份过户的，适用《指引》规定。二、上市公司股东因股票质押、融资融券、约定购回式证券交易违约处置等减持股份，相关股份在《指引》施行前完成质押登记或者成为融资融券业务担保物的，适用当时本所关于上市公司破发破净分红不达标的减持规定；在《指引》施行后完成质押登记或者成为融资融券业务担保物的，适用《指引》规定。

【证监会：严格规范大股东减持，有效防范绕道减持】证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员

【证监会：严格规范大股东减持，有效防范绕道减持】证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。《减持管理办法》共三十一条，总体保持了《减持规定》的基本框架和核心内容，将原有的规范性文件上升为规章，并针对市场反映的突出问题完善了相关内容：一是严格规范大股东减持。明确控股股东、实际控制人在破发、破净、分红不达标等情形下不得通过集中竞价交易或者大宗交易减持股份；增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务；要求大股东的一致行动人与大股东共同遵守减持限制。二是有效防范绕道减持。要求协议转让的受让方锁定六个月；明确因离婚、解散、分立等分割股票后各方持续共同遵守减持限制；明确司法强制执行、质押融资融券违约处置等根据减持方式的不同分别适用相关减持要求；禁止大股东融券卖出或者参与以本公司股票为标的物的衍生品交易；禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出等。三是细化违规责任条款。明确对违规减持可以采取责令购回并向上市公司上缴价差的措施，列举应予处罚的具体情形。此外，还强化了上市公司及董事会秘书的义务。

上交所明确科创板上市公司股东询价转让实施中股份过户出现异常时的处置程序

上交所明确科创板上市公司股东询价转让实施中股份过户出现异常时的处置程序上交所发布《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务指引（2024年5月修订）》，自2024年5月24日起施行。本次修订明确了询价转让实施中股份过户出现异常时的处置程序，即询价业务T日日终，因参与转让股东的相关股份数量少于受托券商申报结果或者其他原因导致过户失败的，中国结算上海分公司于询价业务T日日终将情况通知受托券商和上交所，受托券商应重新确定和申报。此外，对部分条文作适应性修改。

中证监：上市公司大股东不得以离婚等方式规避减持限制

中证监：上市公司大股东不得以离婚等方式规避减持限制中国证监会表示，关注到今年市场上出现多宗上市公司股东因离婚分割所持股份事件，强调上市公司大股东、董事、监事及高级管理人员不得以离婚、解散清算、分立等任何方式规避减持限制。中证监在网页刊登有关部门负责人答记者问，上市公司大股东，即控股股东、持股5%以上股东、董监高作为「关键少数」，在公司经营发展、治理运行中负有专门义务及特殊责任，应当切实维护上市公司及中小股东利益，自觉规范减持行为。下一步中证监将督促上市公司大股东、董监高严格落实监管要求，发现违法违规将依法依规严肃处理。中证监说，大股东、董监高因离婚、法人终止、公司成立等形式分配股份，各方应当持续共同遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等关于股份减持的有关规定。2023-07-2823:26:04

证监会从严规范大股东减持 防止利用他人账户持股、转融通出借股份、约定购回式交易卖出股份

证监会从严规范大股东减持防止利用他人账户持股、转融通出借股份、约定购回式交易卖出股份证监会24日正式发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则，《减持管理办法》要求，如果上市公司披露为无控股股东、实际控制人，要求第一大股东遵守相关要求，防止规避减持限制，此外，将大股东通过各种账户持股合并计算，包括利用他人账户持有的股份、转融通出借的股份、约定购回式交易卖出的股份等，以防大股东借用身份变化、加速减持。

证监会就《上市公司股东减持股份管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。办法提出，增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务，要求大股

证监会就《上市公司股东减持股份管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。办法提出，增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务，要求大股东的一致行动人以及合计持股5%以上的一致行动人遵守大股东的义务，明确控股股东、实际控制人在破发破净、分红不达标等情形下不得通过集中竞价或者大宗交易减持。要求离婚、法人或非法人组织终止、分立等方式减持后相关方持续共同遵守减持限制；明确各方解除一致行动关系后在6个月内继续共同遵守减持限制；要求协议转让后受让方锁定6个月，丧失大股东身份的出让方在6个月内继续遵守相关限制；要求司法强制执行、质押融券违约处置、赠与等遵守《减持办法》，明确司法强制执行被动处置的预披露时点，提升规则的可执行性；禁止大股东融券卖出或者参与以本公司股票为标的物的衍生品交易，禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出。