上交所明确科创板上市公司股东询价转让实施中股份过户出现异常时的处置程序

上交所明确科创板上市公司股东询价转让实施中股份过户出现异常时的处置程序上交所发布《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务指引（2024年5月修订）》，自2024年5月24日起施行。本次修订明确了询价转让实施中股份过户出现异常时的处置程序，即询价业务T日日终，因参与转让股东的相关股份数量少于受托券商申报结果或者其他原因导致过户失败的，中国结算上海分公司于询价业务T日日终将情况通知受托券商和上交所，受托券商应重新确定和申报。此外，对部分条文作适应性修改。

九号公司：拟询价转让 1.05% 股份

九号公司：拟询价转让1.05%股份九号公司公告，拟参与九号公司存托凭证持有人询价转让的存托凭证持有人为HSGGFHoldcoIII-A,Ltd.、ZhongTouYuanQuanGroupLimited；出让方拟转让存托凭证的总数为7,510,000份，占九号公司存托凭证总数量的比例为1.05%；本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通过询价转让受让的存托凭证，在受让后6个月内不得转让。

虹软科技：股东询价转让 406 万股公司股份初步定价 36.95 元 / 股

虹软科技：股东询价转让406万股公司股份初步定价36.95元/股本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为8家投资者，拟受让股份总数为406万股。经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为36.95元/股，为虹软科技股东询价转让定价日（即2023年12月19日，含当日）前20个交易日股票交易均价41.09元/股的89.92%。本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为8家投资者，拟受让股份总数为4,060,000股。

晶丰明源：第三大股东海南晶哲瑞拟转让 1% 公司股份，询价转让价初步确定为 101.2 元 / 股

晶丰明源：第三大股东海南晶哲瑞拟转让1%公司股份，询价转让价初步确定为101.2元/股第三大股东海南晶哲瑞创业投资合伙企业拟参与公司首发前股东询价转让，拟转让股份的总数为63.0693万股，占公司总股本的比例为1%。经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为101.20元/股，为晶丰明源股东询价转让发送认购邀请书之日（即2023年12月14日）收盘价109.64元/股的92.30%。参与本次询价转让报价的机构投资者合计有效认购金额约为2.74亿元，对应转让底价的有效认购倍数为4.38倍。参与本次询价转让报价的机构投资者家数为9家，涵盖了基金管理公司、合格境外机构投资者、私募基金管理人等专业机构投资者。本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为4家投资者，拟受让股份总数为63.0693万股。

上海证券交易所发布了《证券交易所资产支持证券业务规则》和《证券交易所债券自律监管规则适用指引第5号——资产支持证券持续信

上海证券交易所发布了《上海证券交易所资产支持证券业务规则》和《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第5号——资产支持证券持续信息披露》。这是上交所在中国证监会指导下，建立公开、透明、可预期的制度机制，进一步提升债券市场服务实体经济能力的重要举措。《业务规则》是上交所资产证券化业务的基本规则，覆盖资产支持证券全生命周期，涵盖了挂牌条件及确认程序、发行和挂牌转让、信息披露、持有人权益保护、停复牌及终止挂牌、自律监管等环节和领域，对资产证券化业务全流程作出全面性、基础性的规范，是上交所资产证券化业务平稳、有序发展的制度保障，与已经发布的第1至第5号资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引、第2至第5号债券自律监管规则适用指引等业务指引共同构成上交所资产证券化业务规则体系。

【上交所发布资产支持证券业务规则及持续信息披露指引 规范资产证券化运行管理】

【上交所发布资产支持证券业务规则及持续信息披露指引规范资产证券化运行管理】上海证券交易所发布了《上海证券交易所资产支持证券业务规则》和《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第5号——资产支持证券持续信息披露》。这是上交所在中国证监会指导下，建立公开、透明、可预期的制度机制，进一步提升债券市场服务实体经济能力的重要举措。《业务规则》是上交所资产证券化业务的基本规则，覆盖资产支持证券全生命周期，涵盖了挂牌条件及确认程序、发行和挂牌转让、信息披露、持有人权益保护、停复牌及终止挂牌、自律监管等环节和领域，对资产证券化业务全流程作出全面性、基础性的规范，是上交所资产证券化业务平稳、有序发展的制度保障，与已经发布的第1至第5号资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引、第2至第5号债券自律监管规则适用指引等业务指引共同构成上交所资产证券化业务规则体系。