【交易商协会对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查】

【交易商协会对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查】近日，交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。近期市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。下一步，交易商协会将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

中国银行间交易商协会对 6 家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查

中国银行间交易商协会对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。近期市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。下一步，交易商协会将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

浦发银行被交易商协会诫勉谈话

浦发银行被交易商协会诫勉谈话上海浦东发展银行股份有限公司（浦发银行）因提供金融中介服务中检测督导不到位、调查报告形式不完整等，违反银行间债券市场相关自律管理规则，被交易商协会诫勉谈话。据中国银行间市场交易商协会官网星期四（10月27日）通报，浦发银行作为债务融资工具主承销商，在为发行人衢州市国有资本运营有限公司（衢州国资）提供中介服务过程中，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。通报称，浦发银行对衢州国资相关债务融资工具募集资金使用情况监测和督导不到位，同时，浦发银行的尽职调查报告形式不完整，未充分反映尽职调查的过程和结果。通报称，根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对浦发银行予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。根据财联社此前报道，衢州国资9月因违规使用资金被交易商协会处以纪律处分。其违规原因包括多期债务融资工具募集资金用途变更未合规披露，使用募集资金用于购买理财等非生产经营用途，不符合规定及募集说明书承诺，以及2019-2021年年度报告披露的募集资金使用情况不真实、不准确。发布：2022年10月27日1:01PM

近日，交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规

近日，交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。近期市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。下一步，交易商协会将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

交易商协会发布债券市场信用评价办法，加强对信用评级机构的自律管理

交易商协会发布债券市场信用评价办法，加强对信用评级机构的自律管理据交易商协会官网3月22日消息，中国银行间市场交易商协会与中国证券业协会日前发布公告，为进一步推进债券市场互联互通，加强对信用评级机构的自律管理，推动信用评级机构提高评级质量和市场服务水平，根据《信用评级业管理暂行办法》《证券市场资信评级业务管理办法》《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》及中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会相关自律规则，交易商协会和证券业协会在广泛征求行业及监管部门意见建议的基础上，制定了《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》，经交易商协会第四届理事会第二次会议、证券业协会第七届理事会第二十次会议审议通过，现予以发布实施。《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》（交易商协会公告〔2016〕5号发布）同时废止。

交易商协会：对中融新大予以公开谴责，暂停公司债务融资工具相关业务

交易商协会：对中融新大予以公开谴责，暂停公司债务融资工具相关业务交易商协会官网披露，中融新大集团有限公司（以下简称“中融新大”）作为债务融资工具发行人，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是相关债务融资工具募集说明书及年报披露的关联方及关联交易信息不真实、不完整。二是非市场化发行多期债券，破坏市场秩序。三是债务融资工具存续期间未及时披露公司及实际控制人被纳入失信被执行人、资产被查封冻结、债务逾期、重大损失等重大事项。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中融新大予以公开谴责，暂停公司债务融资工具相关业务；对公司债务融资工具信息披露第一责任人、董事长王清涛予以公开谴责、认定不适当人选；对公司时任信息披露事务负责人员、董事会秘书郭岩予以警告。