年内信托最大罚款!涉 13 项违法事由,国通信托被罚 585 万元
年内信托最大罚款!涉13项违法事由,国通信托被罚585万元6月14日,国通信托被国家金融监督管理总局湖北监管局(下称:湖北监管局)一次性开出22张罚单,直指其13项违法违规事由。其中,国通信托作为机构主体被罚585万元,18名责任人被处警告,3名主要责任人处以警告并合计被罚46万元。具体来看,国通信托有13项违法违规事由:1、风险底数不实,掩盖表外风险资产,少计表内不良资产2、虚假压降融资类信托3、投后管理不尽职,导致信托资金违规流入禁止性领域4、违规开展政信业务5、违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托6、虚设财产权信托弥补其他项目收益7、违规开展通道业务8、项目发行中未充分向投资者揭示项目风险9、违规通过非金融机构代销信托产品10、虚增房地产类信托规模规避监管11、违规兑付超额收益12、风险项目中对投资者进行违规兑付13、资金池业务经营管理不审慎。(界面新闻)
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